罚款2415万元！退市不免责，公司及多名高管遭罚！

“告别”A股约1年后，退市公司华铁股份（原*ST华铁，现证券简称为“R通达1”）收到证监会罚单。

8月21日晚间，华铁股份公告称，公司及相关人员收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》，针对新发生的违法违规行为，广东证监局拟决定对公司及相关人员合计处以2415万元罚款。

退市是资本市场旅程的结束，却绝非违法责任的“句号”。打破“一退了之”的旧观念，证监会对华铁股份退市后的追罚，业内人士认为，这体现了其“严格执法、敢于亮剑”的履职态度及监管精神。

华铁股份再收罚单

2024年7月25日，华铁股份股票连续20个交易日收盘价低于1元，触发《股票上市规则》的终止上市条件。2024年8月27日，因触发面值退市规则，深交所正式终止华铁股份股票上市。

2024年11月1日起，公司股票退至新三板退市板块挂牌转让，股票简称变更为“R通达1”。

根据8月21日晚间的公告，因涉嫌信息披露违法违规，2024年12月18日，中国证监会决定对华铁股份及实际控制人宣瑞国立案。

从广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》来看，华铁股份退市前新发生三项违法行为：一是2023年半年报未按规定披露关联交易约11亿元；二是2023年一季报、半年报、三季报虚增存货6亿元；三是2023年半年报、2023年三季报多计货币资金5000万元、7000万元。

广东证监局表示，根据当事人违法行为的事实，性质、情节及社会危害程度，且宣瑞国已被采取终身市场禁入措施等情况，依据证券法第一百九十七条第二款的规定，拟决定：

一、对华铁股份责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；

二、对宣瑞国责令改正，给予警告，并处以950万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以350万元罚款，对其作为实际控制人违法违规行为处以600万元罚款；

三、对张璇给予警告，并处以250万元罚款；

四、对王承卫、韩文麟给予警告，并分别处以80万元罚款；

五、对王颖给予警告，并处以75万元罚款；

六、对明亮、初红权、石松山给予警告，并分别处以65万元罚款；

七、对唐小明、段颖、梁伟超给予警告，并分别处以60万元罚款；

八、对张景涛给予警告，并处以55万元罚款；

九、对耿超给予警告，并处以50万元罚款。

据此计算，华铁股份及相关人员合计被处罚款2415万元，惩罚金额接近顶格。

此外，鉴于张璇（公司时任财务总监）的违法行为情节严重，根据相关法规，广东证监局拟决定对张璇采取5年市场禁入措施。

此前已遭重罚

华铁股份之前已遭重罚。

因涉及未披露大额资金占用、财务造假等严重信息披露违规问题，2024年5月，广东证监局对*ST华铁及相关责任人员下发行政处罚及市场禁入决定书，对公司及14名相关责任人员处以罚款合计2620万元，对公司实际控制人宣瑞国实施终身市场禁入。

此后，深交所对宣瑞国给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对张璇给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分，并对*ST华铁给予公开谴责的处分，对宣瑞国、张璇等时任高管给予公开谴责或通报批评的处分等。

2024年12月5日，针对华铁股份未按期披露2023年年报的违法违规行为，广东监管局作出行政处罚决定，对华铁股份处以300万元罚款，时任董事长宣瑞国、财务总监张璇分别被罚150万元和80万元。

据了解，证监会将强化立体追责，为投资者民事索赔提供便利。相关责任主体除了面临上述严厉的行政处罚外，还将面临刑事、民事追责。由于相关责任人至今未能解决巨额资金问题，公司股票已面值退市，对于公司股票退市对投资者造成的损失，投资者可以对公司及相关责任主体提起民事赔偿诉讼的方式来维护自身合法权益。

来源 中国基金报