广东
青岛证监局官网8月8日发布的行政监管措施公告显示，中泰证券（沪市代码：600918）青岛正阳路证券营业部一员工被出具警示函。
经查，王成刚在中泰证券青岛正阳路证券营业部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资建议相关信息，且在提供投资建议时，没有合理的依据，未对潜在的投资风险进行提示。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的规定。
依照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
据中泰证券官网，该公司成立于2001年5月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、财务顾问、基金托管等业务，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金等。
公开资料显示，近年来，中泰证券已有多名员工遭到警示。
例如，2024年3月，福建证监局发布的行政监管措施公告显示，中泰证券漳州延安北路证券营业部员工林润被出具警示函，其在开展基金销售业务时，存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。
2024年6月，山东证监局发布的行政监管措施公告显示，中泰证券两名员工被出具警示函。其中，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。刘东升在中泰证券股份有限公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券等违规行为。
来源：读创财经
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