成交近千万赚5600块，“95后”从业者违规炒股被罚4万

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7月23日，厦门证监局一连发布了3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股问题。

其中，有一名证券从业者为“95后”，违规炒股总成交金额近千万元，累计盈利5579.29元，被证监局罚款4万元。另一名从业者违规买卖股票及可转换公司债券，盈利约4000元。第三名从业者违规炒股亏损近5万元。

“制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。”证监会在2024年初时表示。

“95后”从业者违规炒股成交近千万

行政处罚决定书显示，王某，男，1995年10月出生。依据证券法的有关规定，厦门证监局对王某从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王某存在以下违法事实：

王某2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券有限公司任职，其间使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，总成交金额979.17万元，累计盈利5579.29元。在调查期间，王某存在如实陈述违法行为等情况。

上述事实有劳动合同、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录等证据证明，足以认定。

厦门证监局认为，王某的上述行为违反了证券法第四十条第一款的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据证券法第一百八十七条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定，厦门证监局决定：没收王某违法所得5579.29元，并处以4万元罚款。

从业者炒股盈利约4000元

另一份行政处罚决定书中，当事人陈某，男，1986年9月出生。

依据证券法的有关规定，厦门证监局对陈某从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，陈某存在以下违法事实：

陈某在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额192.46万元，累计盈利4069.91元。在调查期间，陈某存在主动纠正违法行为等情况。

上述事实有劳动合同、证券账户开销户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。

根据2020年《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于证券法规定的具有股权性质的证券。

陈某的上述行为违反了证券法第四十条第一款的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定，厦门证监局决定：没收陈某违法所得4069.91元，并处以4万元罚款。

从业人员违规炒股亏近5万元

第三份行政处罚决定书显示，郑某，男，1973年7月出生。

依据证券法的有关规定，厦门证监局对郑某从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，郑某存在以下违法事实：

郑某在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额约577万元，累计亏损48555.17元。在调查期间，郑某主动纠正违法行为。

上述事实有劳动合同、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。

根据2020年《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。

郑某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定，厦门证监局决定：对郑某处以4万元罚款。

来源 券商中国

编辑 陈伊

审核 张倩 王晨郁

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