破解从业资格“挂而不销”顽疾 监管新规为私募离职人员开绿灯

证券时报记者 许孝如

私募员工离职后从业资格注销难的问题终于解决了。

证券时报记者获悉，中基协近日正式上线私募基金从业人员“强制注销”通道，彻底打破了从业资格注销依赖原任职机构审核的单一路径，填补了行业制度空白，备受市场关注。

私募业内人士表示，这一举措有助于从制度层面保障私募从业人员的职业权益。

据了解，此前因机构拖延导致的从业资格“挂而不销”的现象较为常见，部分从业人员甚至需等待一两年才能完成与原机构的脱钩。

破解“挂而不销”难题

近年来，基金从业资格注销难困扰着部分跳槽的私募基金从业人员。

根据《基金从业人员管理规则》，基金经理等从业人员离职后，原机构需在五个工作日内为其办理资格注销手续。然而，由于从业人员的资格注销申请必须由原机构审核同意后才能生效，这一规定在实际执行中偶尔会“失灵”，部分私募甚至故意据此卡跳槽员工。

据了解，还有不少机构因内部流程复杂、人员繁忙或其他原因，未能及时处理注销申请，导致员工无法顺利离职，甚至长期受困于前机构。

一位曾任职于私募基金的从业人员向证券时报记者透露自己的遭遇，她离职后因原机构中台忙碌，拖延了一个多月才完成从业资格注销——理论上只需几天时间的流程，“我这还是幸运的，有朋友被拖了两年多都无法顺利注销从业资格”。

“这不仅影响再就业效率，还可能引发社保缴纳、劳动关系认定等衍生问题。”深圳一家私募机构相关负责人表示，此前，员工离职但从业资格“挂而不销”成为制约行业人才流动的隐形枷锁。

“强制注销”通道上线

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）从业人员管理平台发布《关于私募基金从业人员申请强制注销从业资格有关事项的通知》（以下简称《通知》），正式开通私募基金从业人员“强制注销”在线办理功能。符合办理条件的私募基金从业人员，可通过从业人员管理平台申请办理强制离职。

具体来看，中基协对私募从业人员办理“强制注销”作出明确规定，申请者需符合三个基本条件：

一是申请人为已从原机构实际离职的私募基金从业人员，包括私募基金高级管理人员和一般从业人员。其中，私募基金高级管理人员在原机构担任法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)的，应当先在工商部门完成离任变更；

二是申请人已从原机构离职6个月以上(含6个月)；

三是申请人或原机构不存在暂停受理或不予受理从业资格注销的情形。

中基协还对提交材料作出要求，包括原机构出具的离职证明、现机构劳动合同或就业情况说明、社保缴费证明、个人身份证明、个人承诺函等。无法提供部分材料的申请人，需额外提供劳动争议仲裁裁决书、法院调解书或判决书，以确保申请过程真实合规。

针对具体流程，《通知》明确申请人登录协会人员系统后发起强制离职申请并填写离职日期；提交至原机构审核后，若原机构超过5个工作日未处理或退回注销申请，申请人可直接向协会提交流程。中基协在收到申请后，将在5个工作日内核查并反馈结果。

此外，中基协特别强调申请人应与原机构充分协商，优先通过正常流程办理离职备案及从业资格注销；个人填报的信息及材料必须真实、准确、完整；同时要求机构履行主体责任，在关键岗位人员强制离职后及时完成信息变更和信息披露工作。

倒逼私募机构优化内部管理

随着私募行业的快速扩张，市场上的竞争愈发激烈。这种竞争不仅体现在机构之间，也反映在人才争夺上。据证券时报记者了解，不少机构通过优厚待遇吸引顶尖人才，尤其是多家头部量化私募近年来常常高薪挖人。

此外，由于私募基金以赚取绝对回报为目标，从业人员尤其是基金经理普遍承受巨大的心理压力和工作强度。尽管私募基金行业的薪资水平普遍较高，但部分机构在薪酬结构和激励机制设计上存在不足，这导致不少从业人员纷纷选择跳槽，行业离职率近年来有所提升。

业内人士表示，中基协前述举措打破了原机构在从业资格注销上的单一控制，保障了从业人员的职业自由与合法权益，体现了对从业人员利益的关注与重视。

对从业人员而言，“强制注销”通道显著降低了职业转换成本，释放被“挂靠”资格束缚的劳动力；对机构而言，新规倒逼其优化内部管理，改善工作环境、完善薪酬体系、加强职业发展规划；对行业而言，资格注销透明化、高效化将促进人才要素合理流动，推动形成更公平的竞争环境。