紫天科技财务总监李想因拒绝阻碍执法被罚款80万并禁入市场十年

近日，福建证监局公布了对福建紫天传媒科技股份有限公司（以下简称“紫天科技”）财务总监李想（LIXIANG）的行政处罚决定。李想因拒绝、阻碍执法，被责令改正，处以八十万元罚款，并被采取十年证券市场禁入措施。

李想，男，1975年9月出生，澳大利亚籍，自2016年1月起担任紫天科技财务总监。2024年4月1日，福建证监局对紫天科技启动现场检查。由于公司披露的注册地址和办公地址均无人办公，工作人员于5月13日至紫天科技孙公司宁波麦粒网络科技有限公司办公地点开展检查，并要求紫天科技于5月17日前报送2021年至2023年财务报告、财务明细账等文件资料。然而，紫天科技未按要求报送资料并配合检查。此后，证监局又多次发出通知和监管关注函，要求紫天科技报送资料并配合检查，但紫天科技及董事长宋庆等4人均未配合，至听证时仍未提供完整财务账证资料。

在此期间，证监局工作人员多次通知李想配合检查工作，但李想以拒接电话、拒回短信等方式躲避送达执法文书，无正当理由不组织公司按要求报送文件资料，拒不配合检查。福建证监局认为，李想的行为已构成拒绝、阻碍执法，严重影响了检查工作正常进行，行为恶劣。

听证过程中，李想提出申辩，称2024年春节后因病无法履职，将工作交给姚小欣安排，未能及时配合监管工作系因突发疾病，不存在主观故意或重大过失，并已认识到错误，请求免除或减轻处罚。但福建证监局经复核认为，紫天科技公告显示李想在相关期间仍以主管会计工作负责人和会计机构负责人身份签署财务报告，结合其他人员指认，其诊疗记录不足以证明因病无法履行配合义务；李想作为核心管理人员，有义务组织、协调公司配合检查，其对抗执法的主观故意明显；紫天科技拒绝、阻碍行为并非个别事件，严重影响案件查办进度；且李想在知悉立案调查和《行政处罚事先告知书》后，仍拒绝配合签收法律文书，行为恶劣，不具备从轻、减轻或免除处罚的情形。

最终，福建证监局依据《证券法》相关规定，对李想作出责令改正、罚款八十万元的处罚决定，并采取十年证券市场禁入措施。在禁入期间内，李想不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。当事人应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款，并将付款凭证复印件备案。若对处罚决定不服，可在规定时间内申请行政复议或提起行政诉讼。

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转自：新浪财经-鹰眼工作室