三家上市公司同步披露：这家大型国企被立案一周后便迎来处罚结果

7月1日晚，华阳股份、华阳新材、阳煤化工三家上市公司同步披露了一则信息：华阳新材料科技集团有限公司（下称“华阳集团”）收到山西证监局出具的《行政处罚事先告知书》（下称“《告知书》”）。《告知书》显示，华阳集团涉嫌信息披露违法违规一案，已由山西证监局调查完毕，依法拟对公司等作出行政处罚。

证券时报·e公司记者注意到，华阳股份等此前在6月25日同步披露，华阳集团收到证监会《立案告知书》，因华阳集团2021年占用阳煤化工资金，导致阳煤化工涉嫌未按规定披露非经营性资金往来，证监会决定对华阳集团予以立案。

从正式立案到调查结果出炉，监管层仅用了一周左右的时间，展现出了极高的工作效率。

据《告知书》，经查明，2021年4月至6月期间，华阳集团持有阳煤化工24.19%的股权，为阳煤化工控股股东。2021年4月16日和2021年6月30日，在未经阳煤化工同意的情况下，华阳集团通过直接划转方式，将阳煤化工账户资金11.26亿元划转至华阳集团账户，占阳煤化工最近一期经审计净资产的17.74%，构成控股股东非经营性资金占用。

截至2021年9月30日，上述被占用资金已全部归还。但资金占用行为导致阳煤化工2021年半年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。

山西证监局认为，华阳集团的行为涉嫌构成《证券法》第一百九十七条第二款规定的违法行为。高彦清，负责华阳集团财务、上市公司统筹协调等工作，其是华阳集团涉嫌违法行为的直接负责的主管人员。樊宗莉，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作，是华阳集团涉嫌违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》有关规定，山西证监局拟决定：对华阳集团处以四百万元罚款；对高彦清处以两百万元罚款；对樊宗莉处以九十万元罚款。

华阳集团成立于1985年，由阳煤集团（全国最大的无烟煤生产基地）整体更名而来，系山西省国有资本运营有限公司控股子公司。公司官网称，其坐拥华阳股份、华阳新材(华阳集团系公司控股股东太化集团的托管方)两家上市公司。

华阳集团原系阳煤化工控股股东。去年12月，华阳集团将所持有阳煤化工24.19%股权对山西潞安化工进行了增资扩股。山西潞安化工由此成为了阳煤化工控股股东，上市公司实际控制人则依然是山西省国资委。

阳煤化工表示，该事项是公司原控股股东在2021年发生的资金占用行为，且于当年9月30日已全部归还，不会对公司目前正常生产经营活动产生任何影响。同时，公司生产经营管理及业务活动一切正常，公司战略布局仍按计划顺利推进中。