四川
首发｜明见局
作者｜张典
在竞争激烈的证券行业，一家券商的专业形象和稳健运营至关重要。
近期，国联民生证券却陷入了一系列负面事件当中，从经营证券期货业务许可证的接连遗失，到保荐项目中董监高签名的离奇“变脸”，这一系列问题不仅引发了市场的广泛关注，更让投资者对其内部管理和专业能力产生质疑。
经营许可证两次遗失
先看国联民生证券的“丢证”事件。
6月17日，证券时报电子版第A008版上一则“遗失声明”格外引人关注。署名“国联民生证券承销保荐有限公司”的公告显示，2023年10月17日颁发的“华英证券有限责任公司西南分公司”经营证券期货业务许可证（正本）竟不慎遗失并声明作废。
回溯历史，这家分公司成立于2020年9月，2023年8月负责人还经历了变更，而新负责人张长春有着超十年的从业经验，自2015年便在国联民生证券登记执业。
实际上，这并非国联民生证券首次遭遇“丢证”尴尬。
今年2月，尚未完成更名的国联证券无锡分公司就曾不慎丢失经营证券期货业务许可证（副本），并在上海证券报连续三天刊发“遗失公告”。在如此短的时间内，先是丢“副本”，又是丢“正本”，这不得不让人担忧国联民生证券的内部管理是不是出了什么问题？
或许有人会将其归咎于公司更名等事项带来的“兵荒马乱”。毕竟，今年4月国联民生证券官宣旗下投行子公司更名，随后分支机构批量更名。根据监管规定，券商变更分支机构名称，需提供原《经营证券期货业务许可证》及其他相关业务许可证正、副本原件。
券商“丢证”虽非个例，近年来渤海证券、财通证券等多家券商也有过类似情况，但国联民生证券的“丢证”频率着实有点高。频繁的证照遗失，不仅让公司“面子”受损，更可能在客户心中留下不好的印象，长此以往，客户的信任度会降低。
董监高签名的字迹“变脸”
再看国联民生证券保荐的项目。
近期，网上爆出北交所上市公司许昌智能在上市前后，董监高签名风格截然不同一事。
监事董磊涛和高管李晓华等的签字，在2022年12月29日的版本与招股说明书中的版本明显不同。
许昌智能的保荐商正是国联民生证券。对此，有网友调侃项目组模仿不用心，直接按自己风格书写。
一家专业的证券机构，在保荐项目中出现这样的事情，实在难以让人信服其专业能力和严谨态度。
这不仅是对上市公司的不负责，更是对广大投资者的欺骗。在证券市场，信息披露的真实性和准确性至关重要，而董监高签名的差异，无疑让人对整个项目的合规性和真实性产生怀疑。
期待做到一百分
国联民生证券作为一家上市券商，有着完善的合规团队和具有监管背景的高管。合规总监戴洁春先生有着丰富的履历和专业资质，国联民生承销保荐的多位高管也在行业内有着一定的经验。而即便如此，公司依然出现了上述种种问题。
完善的内控制度，本应确保公司运营的合规性，防范各类风险，保障客户利益。但从国联民生证券的现状来看，似乎并未做到100分。无论是证照的保管，还是保荐项目的审核，都暴露出其管理方面的漏洞。
在竞争激烈的证券市场中，券商靠专业、诚信和稳健的运营立足。
国联民生证券应深刻反思，迅速采取措施加强内部管理，提升专业能力，挽回市场信任。否则，等待它的可能将是客户的流失和市场的淘汰。
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