东兴证券两名保代遭监管约谈，曾参与泽达易盛IPO

今年以来，针对投行保代的监管持续从严，曾卷入泽达易盛财务造假案的2名保代，在本周将遭监管约谈。

据北京证监局最新披露，胡晓莉、陶晨亮在相关保荐项目中未勤勉尽责，被分别采取监管谈话措施。另据中国证券业协会（下称“中证协”），2人执业机构均为东兴证券，且目前均在保荐代表人C类（处罚处分类）名单中。

公开资料显示，2020年6月，泽达易盛登陆科创板，胡晓莉、陶晨亮曾作为该公司IPO的保荐代表人。上市两年后，2022年5月泽达易盛因信披违规突遭证监会立案，后被查明连续6年财务造假、累计虚增收入超5.6亿元。泽达易盛因此被强制退市，公司及相关中介机构集体被罚，两名保代也遭上交所监管警示。

今年以来，监管多次对“带病闯关”“一撤了之”的IPO项目出手严惩，券商投行和保代因此被追责。据第一财经梳理，年内，中金公司、国金证券、国元证券等公司保代，均因撤单IPO被罚，部分保代还因此被“禁业”数月。

泽达易盛IPO保代遭监管约谈

此次遭监管约谈的胡晓莉、陶晨亮，都是从业时间在十年及以上的“老保代”。

上周五（6月13日），北京证监局披露两则监管措施决定，开给了上述两人。整体来看，2人均存在类似违规行为，即作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

对此，北京证监局分别对胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话措施，约谈时间为6月17日。此外，上述监管措施决定，未提及2人所涉违规保荐项目的具体信息。

记者在中证协官网查询到，胡晓莉、陶晨亮目前的执业机构均为东兴证券，登记类别均为保荐代表人，2人均曾就职于西南证券，自2019年加入东兴证券。

其中，胡晓莉具有20余年证券行业从业经历，早在2004年即在中证协进行登记，彼时的执业机构为西南证券，执业类别为一般证券业务；2012年执业类别变更为保荐代表人。2019年1月，胡晓莉的执业机构变更为东兴证券，同样担任保代。

陶晨亮也在证券行业从业十余年。2011年底在中证协完成注册登记，于西南证券从事一般证券业务，2015年6月，执业类别变更为保荐代表人。2019年年初，陶晨亮成为东兴证券的保代。

另据中证协披露，保荐项目方面，胡晓莉有9单项目，包括大智慧沪市主板IPO、泽达易盛科创板IPO等；陶晨亮有2单项目，分别是金海环境沪市主板IPO、泽达易盛科创板IPO。

因泽达易盛IPO项目，2人曾吃上交所罚单。

披露显示，2022年8月，上交所称，胡晓莉、陶晨亮在担任泽达易盛持续督导保荐代表人期间，存在两项违规行为：一是，未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整；二是，未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确。因此，上交所对2人予以监管警示。

泽达易盛于2020年6月登陆科创板，2022年5月公司因信披违规遭证监会立案调查。此后，证监会查明，该公司存在欺诈发行、连续多年财务造假。据披露，泽达易盛在上市前后的2016年至2021年，6年时间里持续造假，累计虚增收入和利润5.65亿元、2.96亿元。

保代频频因撤单IPO项目被罚

今年以来，投行、保代继续面临严监管。其中，撤单IPO项目被查明存在违规，频频成为保代被罚的“导火索”，多名保代因此遭“禁业”。

就在近期，深交所对辉芒微创业板IPO的多家中介开出罚单，涉及中信证券、大华会计师事务所和2名保代、2名签字会计师，违规事项包括未充分核查发行人经销收入的内控有效性等。

经查，中信证券在该项目中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性、对发行人及其关联方资金流水核查不到位，因此被深交所书面警示，2名项目保代被通报批评。

与之类似，今年一季度，2家IPO撤单企业青岛科凯电子研究所股份有限公司（下称“科凯电子”）、安徽安芯电子科技股份有限公司（下称“安芯电子”），也被查明存在违规。

其中，科凯电子曾闯关创业板，保荐券商为中金公司，公司被查明研发投入内部控制制度未有效执行，相关信息披露不准确等，最终，中金公司和2名保代被书面警示。

安芯电子曾冲刺科创板上市，保荐机构为国元证券。但上交所在现场检查中发现，该公司存在研发人员认定不准确、研发相关内部控制存在缺陷等多项违规。

因此，上交所对公司作出1年内不接受其IPO申请文件的纪律处分，对时任公司董事长、时任财务总监予以公开谴责。

国元证券和2名保代也同步被罚。其中，国元证券被通报批评，2名保代予以6个月内不接受其签字的发行上市申请、信息披露文件的纪律处分。

而国金证券的2名保代，遭“禁业”长达24个月。

3月下旬，据上交所披露，想念食品股份有限公司曾申报沪市主板IPO，此后撤单。在保荐过程中，国金证券存在保荐职责履行不到位的情形，例如未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况。

最终，国金证券被公开谴责，2名保代也被追责，两人被予以24个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

此外，就在近一个月前，5月下旬，中证协的保荐代表人D类（暂停业务类）名单更新，涉及广发证券、国元证券等6家券商的8名保代。

此次名列D类名单的保代中，申万宏源证券承销保荐的保代吴杏辉，涉国宏工具IPO项目；国元证券2名保代马志涛、徐明，涉上述安芯电子IPO项目；财信证券保代蒋序全，涉紫鑫药业非公开发行项目。