广东
近日，跨境互联网券商的合规性问题再次成为市场焦点。有媒体调查发现老虎证券在北京等地违规发展内地新客户、开立新账户，并通过涉嫌伪造材料等手段，主动帮助不符合条件的内地客户成功开户。在老虎证券被曝违规揽客的次日，富途证券已紧急调整开户政策。
6月5日，投资快报记者拨打富途证券客服热线求证。富途证券客服回复称：“应最新监管要求，内地客户仅限实际在境外工作/生活者可开户，需同时提供有效内地身份证(不支持仅持护照)和近三个月内发出的港/澳工作或生活证明。”
老虎证券陷违规揽客争议
据媒体报道，老虎证券虽在2022年已被证监会认定为非法经营证券业务的跨境互联网券商，但时至今日，其在北京等多地仍存在违规发展内地新客户、开立新账户的情况。
该报道称，有投资客即使没有境外股票交易记录，在申请开户的存量证明环节，本应提交合格的境外股票交割单等证明材料，却在提交A股股票交割单后，接到自称老虎证券客服的电话称证明材料不合格需重新提交，随后收到陌生邮件，附件为伪造的美股券商账户证明材料，投资客凭借此虚假材料成功开户。不仅如此，有记者以内地新客户身份先后两次在老虎证券开户，整个过程中，老虎证券的合规审查流程如同虚设，甚至还在及时为开户人提供虚假美股账单，涉嫌通过伪造存量证明招揽客户。
与此同时，报道还指出老虎证券近期在业务收缩与招聘方面存在矛盾。一方面，老虎证券面临整改要求;另一方面，其却在北京、上海、广州、深圳、杭州以及合肥等多地大规模招聘，涵盖证券经纪、投资银行、资产管理等前台岗位，以及人力、财务、行政、技术、客服和运营等中后台岗位，似是在为业务扩张储备人力，这一行为与其被要求整改的情况形成鲜明对比，令人对其真实意图产生质疑。
针对上述报道，老虎国际迅速回应称相关信息严重失实，纯属恶意诋毁，严重侵害公司品牌声誉与合法权益，强调公司自创立以来始终坚持最高标准的合法合规经营，严格遵守各展业地区的法律法规及监管要求，并表示已于2022年12月31日起不再受理中国境内用户的开户申请，目前开户只针对存量客户。
事实上，这并非老虎证券首次面临此类争议。早在2022年底，中国证监会就推进了富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作，明确其未经核准面向内地投资者开展跨境证券业务属于“非法经营证券业务”。按照监管要求，老虎证券于2022年12月31日起不再受理中国境内用户的开户申请，仅允许存量内地投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。
富途证券紧急调整开户政策
在老虎证券被曝违规揽客的次日，富途证券迅速做出反应，紧急调整开户政策。富途证券客服表示，应最新监管要求，内地客户仅限实际在境外工作/生活者可开户，且需同时提供有效内地身份证和近三个月内发出的港/澳工作或生活证明。
有分析认为，这一举措表明富途证券在监管压力下，对合规性问题采取了更为谨慎的态度，进一步提高了内地投资者开户的门槛，以确保自身业务符合监管要求。
近年来，随着内地与香港资本市场的互联互通，以及内地投资者对海外资产配置需求的增加，跨境互联网券商迎来了快速发展。然而，部分券商在业务拓展过程中，存在违规展业、超范围经营等问题，给市场带来了潜在风险，也引起了监管部门的关注。
2021年10月，证监会通过媒体发声表明监管态度，指出此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月，证监会对老虎证券高管进行了监管约谈，要求其依法规范面向内地投资者的跨境证券业务。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
