广东
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4月30日消息，中国人民银行恩施州分行发布的行政处罚决定信息公示表，揭露了湖北恩施农村商业银行股份有限公司存在的违规操作。
经查，该行存在两项严重违规行为：一是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，这无疑给金融监管工作带来了极大阻碍，使得潜在的风险难以被及时发现和管控；二是与身份不明的客户进行交易，这种行为严重违反了金融行业的合规要求，为洗钱、诈骗等违法犯罪活动提供了可乘之机。基于此，恩施州分行依法对该行作出罚款41万元的处罚决定。
与此同时，时任该行运营服务部副总经理的谢某英，因对该行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告这一违规行为负有直接责任，同样未能逃脱监管的惩处，被处以1.1万元罚款。
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