半年之内连收三次罚单 东亚期货怎么了？

本报记者 樊红敏 北京报道

近日，上海证监局披露的一份罚单信息显示，上海东亚期货有限公司（以下简称“东亚期货”）因互联网营销过程中存在违规问题，被采取责令改正的监督管理措施。并要求东亚期货在30日内完成整改并提交书面报告。

值得关注的是，这是东亚期货最近不到半年内第三次收到罚单。此前，东亚期货因多项违规行为于今年2月20日被上海证监局采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施；2024年12月27日，被中国人民银行警告，没收违法所得857.25万元，并罚款3606.76万元。

东亚期货官网信息显示，该公司是经中国证券监督管理委员会批准，在国家工商行政管理局登记注册的专业期货公司，成立于1993年，总部位于上海，注册资本1.5亿元人民币。经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

从罚单列出的东亚期货违法违规行为来看，资管业务、银行间市场债券交易是东亚期货违法违规问题的重灾区。

《中国经营报》记者根据中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）官网发布的《关于部分机构及非法人投资产品加入/退出全国银行间债券交易系统的公告》不完全梳理发现，东亚期货至少有20余只单一资产管理计划，以及少数几只集合资产管理计划产品参与银行间市场债券交易。

其中，东亚期货在银行间债券市场参与交易的单一资产管理计划产品具体包括天泽一号单一资产管理计划、湃水一号单一资产管理计划、观海一号单一资产管理计划、外滩筑金单一资产管理计划，以及3只固收系列单一资产管理计划产品、20只东亚系列单一资产管理计划产品。

多位资管行业人士向记者表示，期货公司单一资产管理计划产品与单一资金信托计划产品性质类似，其中很多属于通道业务。

某期货公司资管部负责人向记者表示，期货公司单一资管计划主要是单独为某大客户，比如，上市公司或家族办公室，定制一些策略组合或者产品费率，可能会存在暗箱操作接受客户指令的情况。

上述期货公司资管部负责人也向记者透露，此前业内就有传闻有期货公司将资管产品借给一拨人或几拨人做了通道。

具体来看，东亚期货最近一次罚单信息显示：“你单位开展互联网营销过程中，存在互联网营销账号管理不到位、互联网营销内容审核流程不完备、个别营销宣传内容存在误导性表述、对通过第三方开发客户管控不足等问题，上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷。”

2月20日，上海证监局罚单则显示，东亚期货存在的违规事实包括：一是部分资产管理计划任用非公司人员或不符合投资经理资质的员工进行询价及下达交易指令，上海证监局表示，该公司未切实履行主动管理职责。二是公司资产管理业务人员管理混乱，未健全并有效执行公司资产管理业务相关制度，合规管控缺失。

上海证监局认为，上述行为情节严重，严重危及东亚期货稳健运行、损害交易者合法权益。另外，上海证监局还提到，此前曾在2023年12月21日向东亚期货公司出具《关于对上海东亚期货有限公司采取出具责令改正措施的决定》（沪证监决〔2023〕365号）的监管措施后，相关问题未整改到位。

本报记者查阅上海证监局官网并未发现上述罚单中提到的沪证监决〔2023〕365号罚单。不过，记者注意到，此前，中国银行间市场交易商协会在2023年10月披露的一则针对东亚期货自律处分信息，其中所列东亚期货违规行为与上述罚单列出的东亚期货违规行为相近。

该自律处分提到，东亚期货作为银行间债券市场交易机构及资产管理计划管理人，于2021年8月至2022年3月期间，安排未在东亚期货入职且不具备期货从业资格的人员担任相关资产管理计划的投资管理人员，并在银行间债券市场开展多笔现券交易。并且，东亚期货不了解相关交易的对手方、交易策略等情况，内部控制及管理缺失。

而2024年12月27日，中国人民银行罚单列出的东亚期货违法行为则为：“违反银行间债券市场管理规定；未按规定履行客户身份识别义务。”

就东亚期货究竟在互联网上违规销售什么样的产品或服务以及上述单一资产管理计划是否为通道产品等相关问题，记者曾致电致函东亚期货方面，不过，截至记者发稿，并未获得回应。

（编辑：夏欣 审核：何莎莎 校对：颜京宁）