广东
近日，上海证监局对粤开证券及华兴证券位于浦东新区杨高南路 759 号的两家证券营业部采取监管措施，引发市场对券商直播展业合规性的高度关注。
据粤开证券公告披露，其上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中存在两项违规行为。其一，未按照公司既定制度对直播内容进行严格审核；其二，相关投资建议信息未按规定要求进行记录留存。
对此，粤开证券作出积极回应，表示将此次事件引以为戒。公司严格按照监管机构的要求，全面落实整改措施，针对存在问题立行立改。同时，持续致力于建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程与操作规范，切实强化证券投资顾问业务管理，不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，全力推动公司证券投资顾问业务规范、有序开展。
无独有偶，同期华兴证券同一地址的营业部也因直播违规被上海证监局警示。经调查发现，该营业部个别员工未依照公司制度对直播活动进行报备，且在直播过程中涉及具体证券的投资建议。上海证监局指出，此类行为暴露出营业部在合规管控方面存在严重漏洞。值得关注的是，此次上海证监局除对华兴证券营业部采取措施外，还同步对违规员工个人开出警示函。
巧合的是，涉事的粤开证券与华兴证券营业部均位于杨高南路 759 号，只是分属不同楼层。
上海证监局此次行动，彰显了近年来监管部门对证券直播等新媒体展业的强硬监管立场。
早在 2021 年 “蔡钧毅事件” 发生后，上海证监局便迅速行动，专门发布通知，明确要求券商严格规范员工自媒体展业行为。辽宁、福建等地证监局也曾多次公布券商直播未报备、合作方资质缺失等违规行为的查处案例。广东证券期货业协会更是发文强调“直播属于公众媒体传播，无论直播人员是否登记为证券投资顾问，均不得在直播过程中推荐个股。”
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