上海
财联社4月19日讯（记者高艳云）4月18日，北京与上海两地证监局合计披露6张投顾违规罚单，涉及6家公司，具体如下：
天相财富被北京证监局采取责令改正的监管措施；
荣正咨询被上海证监局采取出具警示函的措施；
利多星被上海证监局采取责令改正，以及责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施；
中广云被上海证监局采取责令改正，以及责令暂停新增客户3个月的监督管理措施；
启明星被上海证监局采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督管理措施；
世基投顾被上海证监局采取责令改正的监管措施。
上述6家公司投顾违规行为有以下共同之处，一是人员资质方面，部分人员无资质展业；二是营销宣传方面，普遍存在营销宣传违规问题；三是合规管理方面，各公司都存在不同程度的合规管理缺陷；四是投资建议方面，部分公司的投资建议存在无合理依据等问题。
投顾违规被罚较多，年内已有27家公司因投顾违规被罚，罚单多达39张，机构与个人双罚多有出现，其中10家公司被暂停新增客户1个月到6个月不等。
6家公司投顾违规遭罚
天相财富存在以下问题，一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。
荣正咨询存在未成立合规部门、未聘任合规负责人和合规管理人员的情况，合规管理机制未有效建立。
利多星在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为，一是部分营销宣传内容存在误导性表述，二是部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，三是公司编制的研究报告以及部分员工向客户发送的投资建议，未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息。
中广云咨询在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为，一是部分营销宣传内容存在误导性表述，二是部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，三是新媒体直播管理不到位，四是公司合规制度执行不完善。
启明星在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，二是部分营销宣传内容中存在误导性表述，三是合规管理和风险控制能力与公司业务规模不相适应，对营销素材审核存在不足，未按照制定的合规办法对高风险客户进行回访，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，合规制度执行不到位；四是部分投资建议缺少合理依据。
世基投顾在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，二是部分营销宣传内容存在误导性表述，三是公司客户适当性管理存在不足，未准确识别客户身份，四是公司合规管理和风险控制机制不够健全。
27家公司被罚、其中10家被暂停新增客户
数据统计显示，截至4月18日，包括上述6张罚单在内，今年已有39张罚单，涉及27家公司。
有3张罚单的公司是云南约牛与启富投顾，有2张罚单的公司是爱赢投顾、中方信富、益盟股份、和信投顾、珞珈投资。
有1张罚单的是和讯信息、容维证券数据、神光咨询、中富金石、上海证券通、益学智迅、上海九方云、顶点财经、江苏百瑞赢、杭州高能云、慧研智投、四川钱坤云、阿牛智投、青岛大摩、天相财富、荣正咨询、利多星、中广云、启明星、世基投顾。
10家公司被暂停新增客户，被暂停新增客户6个月的公司有2家，即江苏百瑞赢、启明星；被暂停新增客户3个月的公司有6家，包括中富金石、顶点财经、慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾、中广云；被暂停新增客户2个月与1个月的公司均有1家，分别是钱坤云科技、爱赢投顾天府新区分公司。
上述投顾违规行为主要集中在以下方面，一是营销宣传违规，夸大误导宣传，虚假承诺收益；二是人员资质与管理问题，无证展业，人员管理混乱；三是投资建议不规范，投资建议无合理依据，未充分提示风险；四是合规管理缺陷，制度执行不力，内控机制不健全。
投顾违规行为直接损害投资者利益，行业形象持续受损。投顾违规行为的多样性与复杂性，给监管部门带来巨大挑战，行业自律的紧迫性也日益凸显。
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