北京
DoNews4月9日消息，3月28日，证监会对6家券商的投行业务开出9张罚单，涉及德邦证券、华林证券、长江证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等机构。一同被处罚的，还有其中4家券商共计8名直接责任人员及负有管理责任的人员（华林证券、浙商证券、五矿证券、方正证券各2名）。
作为此次被罚的6家券商之一，五矿证券2024年至今连续撤回5单IPO项目，其间项目撤否率为100%，2024年投行业务收入也同比大幅下滑。而在此次被罚的8名责任人中，五矿证券总经理郑宇也是其中公司管理层级较高的一位。
证监会针对五矿证券的罚单显示，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。相关情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。
为此，证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施，并指出五矿证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。
三大交易所官网披露的信息显示，2024年至今，五矿证券连续撤回5单IPO项目，其间项目撤否率为100%。最近撤回的项目为江门丽宫国际食品股份有限公司的北交所IPO项目，撤回日期为2025年1月24日。
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