退市也难逃罚单！证监会拟对东旭集团罚款17亿

扬子晚报网3月29日讯（记者 范晓林 陈哲）又一财务造假大案即将落地！记者从证监会官网获悉，中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚。

28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称“东旭光电”，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称“东旭集团”，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“东旭蓝天”）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

东旭光电已经在去年10月份摘牌退市。今年3月16日，东旭蓝天发布公告，称公司实控人李兆廷因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

经查，东旭光电违法行为有4点：一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。二是2015年至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

证监会表示，目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金；对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，将按程序依法移送公安机关。

据不完全统计，今年以来，已有上海易连、腾信股份、鸿达兴业等多家退市公司因信息披露违规被处罚，证券违法违规一追到底渐成市场共识。