公司热点｜涉保荐工作、员工违规执业，德邦证券被警示！去年两名保代遭通报批评

3月28日，中国证监会发布关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了相关规定。按照规定，中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

中国证监会强调，公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

值得注意的是，去年12月，德邦证券及两名保代遭通报批评，保荐业务内控存薄弱环节、未能履行核查把关责任。

据悉，因在河北英虎农业机械股份有限公司发行上市申请过程中存在违规行为，德邦证券作为项目保荐人，马辉、吕宵楠作为保荐代表人被上交所通报批评。

资料显示，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月。目前，德邦证券及子公司重点涵盖资产管理、财富管理、投资、投行、研究五项业务方向，拥有公募基金、资管、期货、私募、另类投资全牌照。旗下拥有德邦基金、德邦资管、中州期货、德邦星睿、德邦星盛等子公司。

早在2007年，时任董事长就曾公开表示谋求上市。2017年，德邦证券与海通证券签署辅导协议，并向上海证监局备案。然而，2021年7月，德邦证券IPO事项以撤回申请告终。

去年9月30日，中国证监会官网发文，发布关于核准德邦证券变更股东及实际控制人、德邦基金变更实际控制人的批复。

中国证监会表示，核准山东省财金投资集团有限公司（简称山东财金集团）、济南科金投资管理有限公司（简称济南科金）成为德邦证券股份有限公司（简称德邦证券）主要股东，核准山东财金成为德邦证券、德邦基金管理有限公司实际控制人。

对山东财金集团依法受让并认购德邦证券合计14.73亿股股份（占公司股份总数35.00%）、济南科金依法受让并认购德邦证券合计3.43亿股股份（占公司股份总数8.14%）无异议。

山东财金集团是从郭广昌的复星系手上接手德邦证券，从2003年成立后，德邦证券一直为复星系旗下金融机构。2023年5月，德邦证券第一大股东上海兴业投资将持有的德邦证券的股份，先后质押给山东财金集团、济南金控、济南科金、历下财鑫、历下城发产投，合计出质股权数量占德邦证券的股权比例为46.81%。山东财金集团、济南金控、济南科金、历下财鑫、历下城发产投等的实控人都是山东国资，为山东省、济南市及济南市历下区的财政部门。

另一方面，从德邦证券自身业绩来看，近年来面临不少挑战。

2017年，五洋建设集团股份有限公司（下称“五洋建设”）两笔债券“15五洋债”“15五洋02”违约，涉及金额达13.6亿。2018年7月，证监会对五洋建设开出首张债券欺诈发行罚单，罚款金额达4140万元。

2019年11月，作为上述两只债券的主承销商，德邦证券收到证监会下发的行政处罚决定书。证监会对德邦证券责令改正，给予警告，没收违法所得1857.44万元，并处以55万元罚款，同时对相关责任人进行处罚。

此前，债券承销是德邦证券的王牌业务，但“五洋债”违约事件爆发后，德邦证券快速发展的趋势自此中断。2017年至2022年，德邦证券的营收逐年下滑，分别为18.96亿元、15.37亿元、14.16亿元、14.04亿元、13.19亿元和10.07亿元，2022年较2017年营收近乎腰斩；归母净利润分别为5.47亿元、2.61亿元、0.64亿元、0.87亿元、-4.58亿元、0.10亿元。

财报显示，2023年，德邦证券实现营收13.69亿元，同比增长近三成，实现净利润0.12亿元。2024年上半年，德邦证券实现营收5.89亿元，实现净利润-0.67亿元。

来源：读创财经