北京
3月25日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）连续发布三份监管措施决定书，针对浙江升华云峰新材股份有限公司（以下简称“云峰新材”）IPO项目中的违规行为，对发行人及相关责任人、保荐机构东兴证券的两名保荐代表人王华、林苏钦、审计机构天健会计师事务所的两名签字会计师予以监管警示。值得注意的是，这是东兴证券继2024年10月因泽达易盛IPO项目被证监会调查后，投行业务再次暴露风控短板。
根据上交所披露，王华、林苏钦作为云峰新材IPO项目的保荐代表人，存在以下未勤勉尽责行为：
1、未核查并说明发行人商标授权模式下存在个别经销商和 OEM 供应商由同一自然人控制的情况；
2、未审慎核查发行人研发管理内控制度的实际情况；
3、存在请发行人代为寄送和收取函证的情况，未合理控制函证程序。
上交所认为，上述行为反映出保荐人对发行人关键风险点的核查不到位，王华、林苏钦作为直接责任人被予以监管警示。
东兴证券近期公布的2024年业绩预告显示，其净利润预计同比增长76.89%-107.38%，主要依赖自营业务的超预期表现。然而，其投行业务表现却不容乐观：2024年保荐的IPO项目过会数为0，撤回或终止项目达7家。同时，投行业务违规事件频发：2024年10月，东兴证券因泽达易盛IPO保荐违规，缴纳1.05亿元惩戒性承诺金并整改；同年还因资管信披违规、债券违约纠纷被多次处罚或起诉。
来源：wind
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