证监会出手！又一内幕交易被罚

来源 中国基金报记者 忆山

3月14日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，北京朗信投资有限公司（以下简称北京朗信）和主要负责人郎某平因涉嫌内幕交易、短线交易“安达科技”股票被罚，罚没金额合计超8000万元。同时，郎某平被市场禁入2年。

证监会官网公布行政处罚决定书

涉嫌内幕交易、短线交易“安达科技”股票

处罚决定书显示，经查明，北京朗信、郎某平存在多项违法事实。

一是北京朗信、郎某平内幕交易“安达科技”股票。

2023年8月23日，安达科技召开董事会会议审议通过2023年半年度报告，并于当日收市后公告。安达科技2023年上半年合并财务报表显示归属于上市公司股东的净利润为亏损2.4亿元，同比减少138.77%。

安达科技2023年上半年净利润亏损事项属于《证券法》第八十条第二款第五项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成于2023年7月15日，公开于2023年8月23日。李某国为内幕信息知情人，不晚于2023年7月18日知悉。

2023年7月27日，郎某平与李某国进行联络。2023年7月27日至8月14日，郎某平利用3个证券账户合计卖出归属于郎某平的“安达科技”612.6万股，成交金额达4875万元，经计算，前述交易共避损1839.47万元。

同时，“北京朗信投资有限公司”账户的交易决策由郎某平作出，交易资金为公司自有资金，实际盈亏计入北京朗信投资收益。2023年8月11日，前述证券账户将“安达科技”股票全部卖出，成交金额达527.84万元，经计算，前述交易共避损150.6万元。

证监会指出，北京朗信、郎某平前述交易行为与内幕信息知情人联络接触时点高度吻合，卖出意愿强烈，交易习惯发生变化，相关交易行为明显异常。

二是郎某平短线交易“安达科技”股票。

2022年7月7日，郎某平认购安达科技定向发行股票后，通过本人及利用他人证券账户合计持有“安达科技”股票首次达到总股本的5%以上。郎某平操作其本人证券账户继续买卖“安达科技”股票，存在卖出后六个月内又买入或者买入后六个月内又卖出的行为，经计算，相关交易行为亏损61.74万元。

罚没金额合计超8000万元

郎某平被市场禁入2年

证监会指出，北京朗信、郎某平在内幕信息敏感期内交易“安达科技”股票的行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为，郎某平是对北京朗信内幕交易行为直接负责的主管人员；郎某平持有“安达科技”股票超过总股本5%后的买卖行为，违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条、第一百九十一条第一款，证监会决定：

一、对郎某平内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得1839.47万元，并处以5518.42万元罚款。

二、对郎某平短线交易“安达科技”行为，给予警告，并处以40万元罚款。

三、对北京朗信投资有限公司内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得150.6万元，并处以451.88万元罚款；对直接负责的主管人员郎某平给予警告，并处以50万元罚款。

以上罚没金额合计超8000万元。此外，郎某平因违法行为较为严重，被证监会采取2年证券市场禁入措施。