2024年中基协纪律处分数据分析报告

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/前 言/

2024年，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）全年共对外公布161份针对私募机构的纪律处分相关决定书，其中包括2份纪律处分事先告知书送达公告，以及18份纪律处分复核决定书（复核结果均维持原纪律处分），本文针对除复核决定书以外的143份纪律处分按照历史趋势、处罚措施数据、高频违规行为、违规类型与占比、处罚数据等板块分别进行了梳理。如需文件的excel版本，详询元小年。

一、历史趋势

2024年，中基协对外公布了143份纪律处分决定书（含事先告知书），相较于2023年的99份、2022年的54份、2021年的35份以及2020年的16份，这一数字呈现出逐年递增的趋势，体现了中基协监管力度的持续加强。

二、处罚措施数据

• 撤销登记：60次（最严厉的处罚，涉及长期违规或严重失信行为）。

• 公开谴责：57次（常见于虚假信息、未履行信披义务等）。

• 警告：出现26次（多用于程序性违规，如未配合检查、内控缺陷）。

• 暂停备案（按月份统计）：

• 暂停6个月：16次

• 暂停12个月：13次

• 暂停3个月： 3次

• 取消会员资格：常与撤销登记或公开谴责合并使用（共 21次 ）。

三、高频违规行为

• 未配合自律检查：出现21次（直接导致撤销登记的比例高）。

• 虚假填报信息：包括高管信息、备案信息等（出现21次）。

• 承诺保本保收益：出现14次（常伴随撤销登记或公开谴责）。

• 未履行信息披露义务：出现15次（如未披露关联交易、重大风险）。

• 非专业化经营：如兼营借贷、债券销售等冲突业务（出现14次）。

• 未备案产品：出现12次（处罚多为撤销登记）。

• 挪用基金财产：出现8次（处罚多为撤销登记）。

四、违规类型与占比

对违规类型进一步分类梳理后，处罚事由主要包括：

五、处罚公布时间和地域特征

时间分布上，2024年1月、6月、9月处罚数量显著增加，可能与监管集中检查周期相关。

地域特征：深圳、上海、北京三地违规机构占比超50%，与经济活跃度和私募基金集中度相关。中西部地区（如贵州、新疆）违规行为多涉及非合格投资者募资，反映区域合规意识差异。

六、纪律处分情况

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