“国融+西部”新进展：证监会受理股东变更，并反馈4项意见

自2024年来，券商迎来合并的高潮，在国泰君安+海通证券的“券商航母”之外，国联证券+民生证券的整合也如火如荼。2月14日晚，“西部证券+国融证券”的组合迎来新进展。

西部证券发布一则关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告，内容与收购国融证券相关。

据公告内容，西部证券称，于近日收到国融证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会已依法受理国融证券变更主要股东及实际控制人、国融基金管理有限公司变更实际控制人、北京首创期货有限责任公司变更实际控制人等三项申请。

此前，2024年6月21日，西部证券发布公告称，拟以支付现金方式收购国融证券控股权，具体收购股份比例以最终签订的股份转让协议为准。

同年11月7日晚，西部证券发布了关于国融证券控股权的进展公告。内容显示，2024年11月6日召开的第六届董事会第十六次会议，审议通过了关于收购国融证券控股权的提案。

此次证监会的申请受理推进了上述收购案的进行，不过相关股东及实际控制人资格尚需取得中国证监会核准。

南都湾财社注意到，2月14日晚，证监会官网发布了《国融证券股份有限公司变更主要股东、国融基金管理有限公司变更实际控制人申请反馈意见》，对国融证券变更主要股东或实际控制人申请文件提出反馈意见。

从反馈意见内容来看，证监会主要集中于四项意见：

一、请西部证券进一步细化收购国融证券股份有限公司后初步整合方向（含各下属子公司）。此外，西部证券计划将资管业务注入西部证券资管子公司，在资管子公司尚未成立的情况下可行性存疑，请予完善。

二、请陕西投资集团有限公司结合最近3年有关赔偿金、滞纳金等其他营业外支出的具体情况，就是否符合《证券公司股权管理规定》中“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”的要求进行说明。

三、请补充提供中国人民银行西安分行2022年10月对西部期货有限公司出具的处罚决定书。

四、请国融证券股份有限公司明确本次股权变更后公司董事提名权、高管推荐权的具体安排。

从证监会的四项意见来看，对收购方主体颇为关注，既关注西部证券资管业务的具体开展情况，同时也关注西部证券第一大股东陕西投资集团是否符合《证券公司股权管理规定》的相关规定。

对于收购的不确定性，西部证券称，“根据监管规定，相关股东及实际控制人资格尚需取得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性”。

在最新的三季报中，西部证券出现了营收以及净利润的双下滑。报告显示，西部证券前三季度实现营业收入为44.31亿元，同比下降22.59%；归母净利润为7.29亿元，同比下降16.82%。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森