宋志平：有效经营者的创新观

作者：宋志平，中国上市公司协会会长、中国企业改革与发展研究会首席专家、总裁读书会全国领读者联盟创始主席及终身成就奖获得者

来源：总裁读书会

创新是企业的第一动力，企业本身也是创新的产物，有效的经营者必须是个创新者。但是，创新又是个高风险活动，企业不创新只能“等死”，而盲目创新又可能“找死”。

普通的经营者明白创新的重要性，也清楚创新要承担风险，但还是想创新，而在创新方面没有形成一套有效的方式方法。而有效的经营者在创新中总是秉持一定的原则、方法，尽可能地规避和防范风险，而不是甘冒风险。同样是创新，对企业而言，赚了钱的创新才是好创新。有效的经营者追求有目的、有质量、有效益的创新，同时也更重视创新模式的选择。

创新的本质

创新贯穿于企业发展的始终，尽管它已是老生常谈的话题，但又是每个企业、每位企业家都必须认真研究的重要课题。那么，到底什么是创新呢?约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》一书中提出的创新观点，不仅轰动了当时的整个西方世界，而且它的影响一直延续到今天。

1.企业是创新的主体

熊彼特提出，创新是把一种从来没有出现过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这里，创新包括五种情况：一是开发新产品，二是引入新技术，三是开辟新市场，四是控制原材料或半成品的新供应来源，五是实现新组织形式或企业重组。这五种情况的创新，依次对应现在常讲的产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新。

从熊彼特的上述阐释来看，创新最初指的是企业创新，是企业对新的生产要素和生产条件进行新组合。谁来做新组合?其实，主要就是企业，企业是新组合的主要载体。创新活动本质上是一个经济过程，只有以企业为主体，才有可能真正坚持市场导向，反映市场需求。企业的创新目标极其明确，就是要解决什么问题、做什么产品，都是和生产经营、市场变化密切结合的，最后要落到经济效益上，要么有当期效益，要么有市场价值。

企业创新的核心是技术创新，解决的是产品开发和制造的问题。在当今的高科技和新经济时代，技术迭代加速，数字经济呈现指数级成长，技术创新至关重要，核心技术成为企业存在的基础和竞争的利器。在激烈的市场竞争中，企业能否根据市场需求和变化，不断研发市场需要的新技术、新产品，是企业在竞争中求生存、求发展的关键。

2.企业家是创新的组织者

熊彼特强调和重视企业家的独特作用，认为企业家的职能就是实现“创新”，引进“新组合”，企业家是“经济发展”的主要组织者和推动者。创新是企业家的灵魂，企业家也是创新的灵魂，企业家是能用创新思维点亮企业的人，要勇于创新，在关键时刻要敢于做出改变。企业家的任务是什么呢?那就是平抑、减少相关风险，进行有效的创新。德鲁克认为，企业家精神的本质就是有目的、有组织的系统性创新，创新并创造了财富的才是企业家。

企业家创新、创造财富，并非必然要冒险，企业家的重要能力是发现机遇。尽管冒险是企业家的天性，但不是企业家的必然选项。熊彼特所处的工业革命时代，机会很多，成功率也高，企业家敢于冒险就会成功；而到了1985年，西方国家工业化已经基本完成，德鲁克提出企业家必须要进行有目的的创新。

如今，新一代企业家大多都是拥有高学历、有知识、懂科技的人。企业家的创新不仅要有胆量，还要特别理性。企业家要敢吃螃蟹，还得会吃螃蟹。也就是说，企业家确实要创新，但还得会创新，不仅要敢于创新，还要善于创新，也要遵循市场和科学的规律。

3.资本是创新的杠杆

资本是企业家用于创新的杠杆。在熊彼特看来，资本就是企业家为了实现“新组合”，用以“把生产指往新方向”“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”与“控制手段”。资本不是具体商品的总和，而是可供随时提用的支付手段，是企业家和商品世界之间的“桥梁”，它的职能在于为企业家进行“创新”提供必要的条件。

作为创新的主体，企业是促进科技创新与产业创新衔接的有效载体。科技创新的成果，最重要的是要能实现应用，变成产品，为企业创造效益。如果科技创新只停留在科技层面而非转变成产品的话，创新就会被束之高阁。我们要把科技创新和企业创新之间的通道打通，关键在于要有效发挥资本的作用。

再优秀的企业家，假定没有资本的支持，也不太容易做成事。尤其是技术创新，早期大多是高投入，若没有风险投资或资本市场其他渠道的支持，一般企业是难以为继的。比如芯片研发，就需要大量的资金，而这个资金通过资本市场就会来得比较快，如果只靠政府资助和原始股东的出资，实际上是不够的。

创新的原则

创新是一项艰难的、风险重重的工作，但又意义重大，普通的经营者明白创新要承担风险，而有效的经营者认为创新是有目的地寻求机遇的过程，应尽可能灵活运用创新的原则来规避风险，而不是去简单地“甘冒风险”。

1.创新要有效益

企业是一个营利组织，受到严格的商业约束，因此做企业就得有效益，就得赚钱，这是每位企业家必须要思考的问题，创新也是如此。面对市场约束，企业必须做能赚钱的创新，把创新与经济效益紧密联系起来。如果创新没有效益，企业也就很难对创新进行持续的投入；创新烧钱烧到最后，企业都被拖垮了，再好的创新也做不下去。

当年，摩托罗拉通过66颗环绕地球的低轨卫星组成的全球卫星移动通信系统，使铱星电话在全世界任何一个地方都能接收到信号。但是，铱星电话和后来的手机相比很笨重，无法解决信号屏蔽问题，费用也很高，没有产生效益，于是退出了舞台，摩托罗拉因此受到了很大的拖累。

企业在研究创新的时候不是要把所有的创新都拿来用，而是要思考创新的效果怎么样，能否创造效益。像特斯拉前几年不赚钱的时候，它的市值就有几千亿美元，比丰田的市值还高，资本市场看好了它的未来那也行。如果既没效益，也没有资本市场的估值，那么再好的创新都不能做。

2.创新要有目的

创新活动开始之前，要分析创新的机遇、目标和路径，认真学习前人的经验，细致地谋划组织。德鲁克认为，创新是有目的地寻求机遇的过程，有目的的创新甚至能减少90%的风险。

很多人一听到创新就按捺不住了，还没了解清楚项目就立马干起来，这种盲目创新的例子并不少见。从纳米热、石墨烯热、区块链热、元宇宙热，到现在ChatGPT热，有热度是没问题的，但是光炒概念不行，一定要搞懂了再干，要有一个长期的战略目标。普通的经营者好像是为了创新而创新，而有效的经营者强调创新的目的性，并尽量减少盲目性。

企业在创新上不能做冲动派，也不能做盲从者，而是要有方向，有风险意识，有的放矢，谋定而后动。在对新技术进行深入了解和认真思考的基础上，企业要找到适合自己的方向和应用场景，扎扎实实地进行那些和自己实际情况能有效结合的创新。

3.创新要有组织

创新不是一个人、一家企业的事，而是一个系统的事。创新不能靠单打独斗，任何创新都是在一个系统组织中进行的，进而形成功能互补、良性互动、开放共享的创新格局。

2024年的《政府工作报告》强调，“强化企业科技创新主体地位，激励企业加大创新投入，深化产学研用结合，支持有实力的企业牵头重大攻关任务”。产学研用的深度融合，将科技、人才、创新的供给方和需求方有机地统一在一起，能够高效统筹企业、高校、科研院所等创新主体，推动创新链、产业链、资金链、人才链深度融合，是科技创新引领高质量发展的重要途径。

在创新方面，企业应该有效分工，扮演各自适合的角色。企业家应多思考企业创新的目的是什么，在创新中的上下游是谁，是否熟悉这些领域，能否得到有力支持，从这些角度认真思考，就能在创新过程中降低风险。大企业和中小企业可以在创新上进行协同，大企业创新不需要所有工作都自己做，可以技术外包给中小企业。

4.创新要有基础和管理

什么都是时间的函数，做企业一定是一分付出一分收获。企业创新要务实，要做有质量的创新。相比较而言，企业在熟悉领域创新更容易成功。做企业，业务选择很重要，但选对了业务只是开头。业务选好后，企业可能需要一二十年或二三十年，甚至更长时间才能做到一流。在创新的过程中，如果企业放着熟悉的领域不做，反而进入一个完全陌生的领域，一切都从零开始，就容易犯错。因而，企业千万不要盲目跨界。

创新并非总是从零开始的。在创新领域里，我们应该更多地反思当前已有创新的一些基本情况，看看有哪些经验是可以学习的。其实，爱迪生发明灯泡之前，前人已针对灯泡做了90%的研究工作，他在此基础上又进行了大约6000次实验，才把灯泡做出来。也就是说，如果没有别人在前面进行的90%的研究工作，爱迪生也很难把灯泡做出来。所以，企业在创新时要总结前人所做的基础工作，不要去做过多的重复工作。

当然，创新的成功也离不开有效的管理，人们往往容易忽视管理在创新中的作用。回顾一下当年热门的高校科技公司，包括科研院所办的那一批公司，在发展中大都遇到了困难。这一问题的根源在于一些搞创新的人在技术方面很厉害，但是，对于怎么才能让创新转化为产品或商品，怎么创办企业，怎么盈利，他们却没有经验。所以，科学家在研究创新的时候，还得重视管理，创新做得再好也不能替代管理。

创新模式的选择

创新并不神秘，它既有规律可循，也有模式可依。创新模式包括自主创新、模仿创新、集成创新、协同创新、持续性创新、颠覆性创新、商业模式创新等。普通的经营者在创新上没有形成或掌握可依循的模式，而有效的经营者会根据自身状况和发展阶段，在实践中认真研究，活学活用这些创新模式。接下来，我将主要讨论其中的五种创新模式。

1.自主创新

过去，我们比较习惯于模仿创新。模仿创新的好处是降低成本，提高效率，是后发经济体和企业的主要创新模式。但是，现在单靠模仿创新越来越行不通了，究其原因，一是专利保护和知识产权制度越来越严格，二是靠模仿创新只能有二流、三流的技术，不可能做到一流技术。既然一流技术买不到，技术引进、技术模仿都无路可走，我们自己又必须要提升产业竞争力，那就要大力开展自主创新，只能依靠自身力量掌握一流技术的知识产权。

自主创新是独立、原始的创新，难度比较大，投入很大，耗时长。比如，华为2021-2023年研发投入在公司收入中的占比均超过了20%，研发投入总额排名居全球前五，它的鸿蒙系统和5G通信就是自主创新的成果。

今天是科技竞争时代，关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的，只能靠自主创新。更何况我国一些企业经历了跟跑、并跑，一些创新在全球处于领先水平，几乎没有可参照的模仿对象，这也要求我国企业必须进行自主创新、原始创新、独立创新。

2.集成创新

自主创新不是每个企业都能做到的。20世纪70年代，西方人提出了集成创新的概念。集成创新是开放式的创新，它是把各种创新要素结合起来进行的创新。这就如同“把做面包的技术用在蒸馒头上”，是介于自主创新和模仿创新之间的一种创新形态。今天，全世界几乎没有什么技术是由某个企业单独开发的，各企业在创新的过程中互相借鉴、互相学习，探索和开发新技术，实现各种要素的有效集成和优化组合，这就是集成创新。

企业很难完全关着门做出一个产品，练就独门绝活。吸纳海内外资源为我所用，取得“1+1>2”的效果，是集成创新的真正价值所在。比如电动车，特斯拉做，宝马也做，现在几乎每个汽车厂都做电动车，原理一样，但是电池型号、设计款式等都不太一样。

在全球化新时代，能将分散创新的研发效率、大规模创新的协同效应和大规模应用的市场效应紧密结合在一起的企业，才能占据主动。对企业来说，有时窗口期很重要，如果一个窗口期都没有，有些事情就做不下来；而错过窗口期，就会错过宝贵的机会。在“卡脖子”的关键领域，我们要强化自主创新，而在其他领域，我们可以进行开放、合作的集成创新。

3.持续性创新

企业中的大量创新主要是持续性创新。有关统计数据显示，多数企业家认为10年之后企业90%的产品会改变；但是，10年之后很多企业90%的销售收入还是依靠已有产品，只不过是更新换代后的产品。企业要立足于现有产业，深入挖掘创新潜力。天下没有不赚钱的行业，只有不赚钱的企业，关键是企业家要在行业和企业中寻求适合的创新点。

比如水泥行业，这些年水泥行业一直在进行创新，从小立窑生产水泥到湿法水泥，再到现在的新型干法水泥，技术水平一直在进步。今天，水泥行业正通过技术创新加快转型，推进智能化、节能减排、技术提升，提高附加值，同时也在大力推广“水泥+”模式。这一模式的实质是互联网思维，通过开展“水泥+骨料+商混+机制砂+干拌砂浆+固废处理”的全产业链运营，提高了产品的附加值和竞争力。

4.颠覆性创新

颠覆性创新是用新技术颠覆传统技术所实现的创新，但并不是所有行业都会被颠覆，通常越是传统的行业越不容易被颠覆，而越是科技含量高的行业越容易被颠覆。比如，录像机、彩色显像管、胶片等行业就被颠覆掉了。而医药、IT同属高科技领域，医药领域的阿司匹林是1897年发明的，但到现在还在用。

企业在做好持续性创新的同时，也应积极尝试颠覆性创新。事实上，一些大的领先企业之所以会失败，就是因为对持续性创新比较坚持而对颠覆性创新不够敏感，柯达等企业就是前车之鉴。

企业既要有持续性创新，又要关注颠覆性创新，这就是所谓的创新的两难。现在一些大的汽车制造商，既要做好燃油汽车，也要开发电动汽车。那么，如何既造“矛”又造“盾”呢?最好的办法是把进行颠覆性创新的部分独立出来，建立新部门，同原有业务分开，依靠原有业务部门搞颠覆性创新是很难的。

5.商业模式创新

在企业里，高科技固然重要，但也要重视中科技、低科技、零科技的开发应用。其实，零科技主要就是商业模式创新，虽然不算技术创新，但它同样能够创造巨大价值，也是重要的创新方式。像麦当劳、肯德基、星巴克、家乐福等知名企业，以及淘宝、京东、美团、滴滴等新业态公司，都没什么特别高端的技术，但是通过探索新的商业模式而创造了新的价值，从而取得了成功。这就是商业模式创新的力量。

商业模式对于企业的价值创造、价值传递和价值获取，以及利润和经营目标的实现至关重要，决定着企业能否在市场中生存下去。商业模式创新就是发现新的价值创造方式，为企业、客户、社会创造价值，从而淘汰旧的商业模式。

企业不是为创新而创新，而是为解决客户问题和为客户创造价值而创新，这是创新的根本理念。做企业要在商业模式上动脑筋，学会在价值链、价值网甚至价值圈层中思考问题，通过改变商业模式的构成要素或组合方式，用不同于以往的方式提供全新的产品和服务，不断提高价值创造能力和盈利水平。

创新文化的培育

对企业来说，要想让创新真正落地，创新文化同样重要。创新文化是一切创新的前提和源泉。企业要想打造创新高地，必须有一种尊重创新、崇尚创新、宽容失败的文化，给予创新人才更多的自由、更少的羁绊，让他们可以有充足的时间和资源去放飞思维、实现梦想。我认为，企业要建立的创新文化应具有以下几个特点。

第一，科学精神。创新不是凭空杜撰，更不是异想天开，它根植于客观实际，必须从实际出发，按客观规律办事，因而要以科学态度和科学精神对待一切事物。这就需要解放思想、实事求是的求实精神，尊重规律、崇尚科学的理性精神，追求真理、敢于质疑的探索精神。

第二，敢为人先。创新意味着突破和变革，创新文化提倡和促进一切以新的理论、技术、方法、制度改变旧观念、旧秩序、旧规范、旧事物的创新行为。

第三，价值导向。创新就是为了超越过去，而超越的动力来自对新价值的期待和创造。创新是一个具有鲜明价值目标的创造过程。人们对创新的热衷，主要并非源于创新本身，而是创新所带来的价值。企业不是为了创新而创新，而是为了解决客户的问题而创新，为了给客户创造价值而创新，这是企业创新的根本理念，也是我做企业一直坚持的重要准则。

第四，宽容失败。创新是个破旧立新的过程，也是个试错的过程，这就意味着未知和不确定性，甚至是失败。因而，无论是社会还是企业本身，既要弘扬敢为人先的创新精神，也要有包容心、宽容度和承受力，还要敢于承担创新的风险和责任，营造不怕失败的宽松氛围。

第五，以人为中心。人是创新活动的主体，企业创新文化归根结底要以人为中心，充分尊重每个人的创新主体地位和主人翁意识，最大限度地调动人的积极性和创造性。企业要通过各种途径，启迪、引导、激励和鼓舞创新活动，形成激发创新热情、鼓励创新行为和提高创新回报的环境，搭建事业平台、人生舞台，真正让人才引得来、用得好、留得住，使他们有满足感、获得感、幸福感。