在复盘中不断精进专利代理师的专业水平

Advance China IP Law Office

The Authors :

作 者：栗彬彬、唐清凯 华进专利事业群

专利代理师，特别是年轻专利代理师的培养一直是专利事务所的重要课题，其不但关乎专利事务所产能的提升与完善，也是专利事务所承担行业责任与社会责任的重要体现。由于每一位专利代理师专业水平不尽相同，笔者建议通过案件质量管理分析专利代理师的能力现状，为不同专业水平的专利代理师量身打造针对性培养方案，以帮助其逐渐成长为专业突出、技能全面的专利代理师。

专利代理这项工作对技能的要求非常多，一位优秀的专利代理师，不仅需要精于个案的撰写与答复，还要擅长行业的分析与布局，并能与客户及审查员展开有效沟通。因此，专利代理工作很难在短时间内达到一个非常理想的水准。这就要求在质量管理过程中，有规划地帮助专利代理师不断认识、理解、掌握必备的专利知识，并逐渐升华其专利技能。而质量管理过程中，如果能坚持将“复盘”工作贯穿始终，则能起到事半功倍作用。

为什么要复盘？

复盘一词最早来源于围棋术语，是指棋手对弈结束之后，对自己下棋过程进行全盘回顾，以检查自己在对弈过程中的优劣得失。在复盘中，下棋的人要想一想当时对局情形，回顾双方攻防，争取发现自己的亮点与失误，尝试理解棋局的走势，研究最为妥善的策略。经过复盘，棋手不断积累经验，优化战略战术，逐渐精进棋艺。

复盘的本质在于以目标为驱动的学习经验总结，是对既定方案进行的校正。虽然，专利代理的工作通常并不像棋手对弈那样存在明显的攻防对局，但我们依然可以将复盘的精髓应用到专利代理师的能力培养过程中，通过回溯、反思与批评，帮助专利代理师获得认知上的升华，不断精进其专业水平。

怎么做复盘？

（一）选择复盘模型

复盘通用模型较多，比较经典的复盘通用模型包括GRAI模型、KISS模型、PDCA模型等。其中，GRAI复盘法‌是一种结构化的复盘方法，旨在通过回顾目标（Goal）、评估结果（Result）‌、分析原因（Analysis）‌和总结规律（Insight）‌四个步骤，帮助个人或团队深入分析过去的行动，提炼出有效的策略和方法，以指导未来的行动。由于GRAI更加关注结果与目标之间的偏差以及普适性规律的总结，因此，笔者在质量管理过程中，通常指导专利代理师采用GRAI模型对其处理案件进行复盘。

GRAI复盘法的四个步骤具体包括：

回顾目标（Goal）‌

回顾最初设定的目标或期望，明确复盘的目的和范围。

‌评估结果（Result）‌

根据目标来评估实际的结果，包括亮点和不足，客观地看待实际情况。

‌分析原因（Analysis）‌

深入分析成功和失败的根本原因，考虑主观和客观因素。

‌总结规律（Insight）‌

通过以上分析，总结出更有效、更符合本质规律的做法，提炼出具有普遍性和可操作性的规律，以便指导未来的工作。

‌（二）制定专利代理师复盘用表格与计划

根据上述GRAI复盘模型，结合专利代理师的能力现状，可以与专利代理师一起制定复盘用的表格。

下表是一个示例（如需获取excel文件，可至华进公众号内回复“复盘表格”领取）：

表1 GRAI复盘表格示例

复盘未必一定需要制定并填写专门表格，但笔者建议填表的原因在于：

• 一方面，通过复盘表格，规范化专利代理师的复盘思路；

• 另一方面，专利代理师以书面形式记录并留存复盘结果，时时翻阅和提醒自己，才能不断精进。

若疏于记录，这些宝贵的经验就会随着时间的推移与我们渐行渐远。

（三）指导专利代理师进行复盘

接下来，以笔者指导专利代理师的1件OA答复案为例，演示如何指导专利代理师进行复盘。

案例：OA答复案复盘指导

1、了解专利代理师的能力现状

该专利代理师在OA答复维度习惯于停留在技术特征对比与是否存在结合启示层面进行意见陈述，创造性答复深度稍显不足，对创造性整体原则理解和运用不够。

2、为专利代理师设定目标

基于该专利代理师的背景，对于其处理OA答复设定如下目标：

（1）按照“三步法”规范撰写OA答复意见；

（2）从发明构思层面理解和比对权利要求与对比文件；

（3）如审查意见存在不合理之处，应针对性答辩。

3、达成情况

根据笔者与该专利代理师的沟通，并审核其撰写的OA答复意见X1稿，认为其三个目标的达成情况如下：

（1）能够按照“三步法”撰写权利要求，具备创造性的意见；

（2）习惯于关注技术特征，对技术特征所处整体环境关注不够，未能通过发明构思把握技术方案实质，并进行对比；

（3）在答辩思路拟定方面：

容易全盘接受审查意见，缺乏对审查意见合理性的质疑意识，更多强调在权利要求中新增技术特征对比文件未公开，缺少对审查意见的争辩。

4、指导专利代理师进行复盘

在该件案件完成带教工作之后，指导专利代理师及时对案件进行复盘。具体动作包括：

（1）填写复盘表格

使用与专利代理师共同制定的复盘表格，结合案情进行该案件的复盘，填写后的表格如下所示：

表2 GRAI复盘表格

（2）分享复盘结果

在专利代理师完成案件复盘之后，应当及时分享。相较于个人的自省，分享复盘结果更有助于个人以及团队的成长。

• 首先，将自己的复盘结果讲出来，本身是对自己复盘深度的检验，能够促使专利代理师更加重视复盘工作，养成良好的复盘习惯。

• 其次，复盘人的经验与教训可以在与他人共享时形成组织记忆，促进团队的进步。

• 第三，专利代理师遇到的问题或者困惑，别的代理师也可能遇到过，大家可以相互交流，碰撞出思维的火花。

（3）质量管理人员进行点评

在专利代理师完成分享后，质量管理人员应该给出点评。

• 一是点评复盘的效果；

• 二是对专利代理师复盘中未意识到的问题进行必要的补充，对认识上有偏差之处进行纠偏；

• 三是为复盘之后如何运用复盘转化而来的经验提供指引。

其他复盘注意事项

（一）复盘要及时

复盘一定要讲究时效性，尽可能在完成某件或者某阶段任务之后，及时启动复盘工作。

复盘需要对工作进行完整回顾，但由于专利代理工作有比较强的亲历性，很多东西无法通过书面或者影像形式记录，只能依靠大脑回忆。随着时间推移，这些记忆便会模糊，一些重要细节也会被慢慢遗忘。如果工作之后立刻复盘，大脑就能够像放映机一样回放整个工作环节，帮助我们准确发现问题和亮点、分析原因、总结规律、不断精进。

（二）复盘要充分结合案情并进行有效提炼

专利代理工作是技术工作和法律工作的有机融合，在复盘时，如果仅是用法律术语宽泛记录一些要点，那么将由于缺乏细节而变得形式化。比如，如果专利代理师仅记录“自己对技术方案的解读方式不规范”，那么，过一段时间专利代理师很可能忘记当初不规范的方式是怎样，对其欠缺针对性和指导性。同时，对一些经验总结也无需记录过于狭窄，否则会因缺乏重复适用性而不具有精进意义。所以，尽可能结合案情进行适度的提炼，升华成为具有普遍性的经验总结。

（三）质量管理人员也要经常复盘自己对专利代理师的培养规划

帮助专利代理师进行复盘，对专利代理师而言，是高效精进个人专业水平的不二法门；对管理人员而言，则是其培养工作的重要组成部分。管理人员对专利代理师的培养本身应当有目标、有规划，不能没有计划，随机发力。为了保障人才培养效能，需要管理人员时常复盘自己的培养规划，然后针对性调整。比如，若管理人员通过复盘，认为前期给专利代理师分配的OA答复案件的审查意见主要涉及创造性，后续就需要协同配案端适当调整配案，增加非三性审查意见的案件占比，这样才能保证对专利代理师培养的系统性和高效性。

专利代理工作对人的要求很高，这决定了对专利代理师的培养应该是系统性且充满挑战性的。在专利代理师的培养工作中，坚持做好复盘方可把案件处理过程中暴露出来的不足转化为能力、把分析提炼得到的经验转化为财富，帮助专利代理师快速提升，不断精进自己的专业水平，更好地为创新主体创造价值。

作者简介

前国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心资深室主任、PCT审查员、副研究员，国家知识产权局骨干人才、国家知识产权局专利文献信息运用人才、国家知识产权局专利侵权判定技术专家、局级讲师，江苏省保护中心专家库成员，江苏省知识产权纠纷兼职调解员。

参与过多种类型专利服务项目，包括专利无效、专利侵权诉讼、专利行政诉讼、检索、公众意见、挖掘布局、技术监控、分析导航、数据库建设、专利奖等项目。

拥有超过十年知识产权从业经验，主要从事医疗器械、光伏、电子产品、工程机械、汽车等相关领域专利文件的撰写、答复、复审、无效、检索分析以及专利挖掘等知识产权业务，具有丰富的实务经验。

// 1

// 2

// 3

// 4

想了解更多IP内容，敬请关注：