实体清单扩散至大模型公司，美国“AI出口禁令”一边被美国公司骂，一边已开始发力

作者｜李京亚
邮箱｜lijingya@pingwest.com

美国商务部1月15日更新的出口管制实体清单中，智谱AI成为第一家被列入实体清单的大模型公司。

在当天发布的修订的《出口管理条例》（EAR）中，列出了11 家中国公司，其中 9 家系智谱关联公司。

对这一决定，美国商务部给出的理由依然是它的AI开发和研究在帮助中国的军事能力。“根据《出口管理条例》（EAR）第744.11节，这种活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。”

对于被列入实体清单，智谱方面也作出了回应，“鉴于智谱掌握全链路大模型核心技术的事实，被列入实体清单不会对公司业务产生实质影响。智谱有能力也将更专注地为我们的用户和伙伴提供世界一流的大模型技术、产品和服务。同时公司将继续参与全球人工智能竞争，坚持最高安全标准和公平、透明、可持续原则，推动人工智能技术发展。”去年 12 月 17 日，智谱刚完成新一轮 30 亿人民币融资。

首次把大模型公司列入清单，美国对中国AI的限制范围在继续扩散。而且这种扩散正在加速，因为对AI的这种“胡闹”般的无差别打压，有了自己的指导思想。

美国当地时间1月13日，白宫刚发布了备受争议的AI出口禁令。

这个名为《人工智能扩散暂行最终规则》（Interim Final Rule on Artificial Intelligence Diffusion，IFR，下称“最终规则”）的文件，是美国商务部工业与安全局（BIS）发布的《人工智能扩散框架》68页细则的一部分。“最终规则”于当日生效，也给出了120天时间让大众提出意见。

这个方案将全球国家分为三个等级进行AI出口管制，第一级包括美国及18个关键盟友伙伴：澳大利亚、日本和荷兰；中国和俄罗斯被列为第二级，被禁止购买AI芯片；第三级国家的设置目的其实是，美国在之前的管制政策上更进一步，阻止中国透过第三国，比如中东、新加坡等国家地区的潜在GPU卖家获得芯片。

这意味着向中国出口高端AI芯片和闭源AI大模型几乎被全面禁止。

“最终规则”颁布后，遭到多家美国科技巨头的集体反对。以英伟达为首的芯片商，以甲骨文为首的云计算厂商，以微软、Meta为代表的华尔街七巨头，游戏视频厂商以及模型公司们，都通过不同方式表达了与新规的批评。

反对者的意见统一，认为新规过于严格，会适得其反，很可能对美国的技术领导地位带来重大损害，同时让其他地区的生意被中国芯片公司和AI公司们抢走。

英伟达是IFR“最终规则”最主要反对者，主要源于其可能会进一步限制英伟达AI芯片的销售，进而对英伟达业绩带来负面影响。

“新规定试图操纵市场结果、扼杀竞争，这可能会浪费美国来之不易的技术优势。”英伟达负责政府事务的副总裁Ned Finkle周一上午在一篇博客文章中表示。

他还表示，“新规将在全球范围内控制技术，包括已经广泛应用于主流游戏PC和消费硬件的技术。”他试图用长文敦促促拜登政府不要在特朗普政府接任前推出这项政策。

甲骨文执行副总裁Ken Glueck（肯·格卢克）在“最终规则”出炉之前，就提早一篇博文中批评了它，称其破坏了美国在云计算、芯片和人工智能领域的领导地位，而并不能如愿解决问题。这是因为“最终规则”首次对所有全球商业云计算做出了全面监管，在要求之下，美国及盟友的云厂商不能在中国等"禁运国家"建立数据中心，而且他们在海外布局时还需遵循严格的AI算力规定。

业界分析人士指出，大量GPU是全球公共云服务的常见组成部分，IFR的制定出于对所谓“转移”或“聚合”的担忧。但甲骨文驳斥了对GPU分流的担心，其认为部署大规模GPU的数据中心根本无法隐藏，“这些系统耗电量巨大，在火星上都能看到。”

Ken Glueck（肯·格卢克）在博客中批评“最终规则”可能成为美国科技行业历史上最具破坏性的政策之一，“美国国会此前价值2800亿美元《芯片法案》的成果正在付诸东流，这一规则（IFR）将使美国公司的全球芯片市场萎缩80%，拱手让给中国的竞争对手。” 甲骨文称“最终规则”冗长繁琐，将带来巨额合规成本，“会从流程上根本改变全球数据中心部署的经济性。”

拱手让人一词在“最终规则”反对者口中被反复提及。美国半导体行业协会发布声明称对最终规则“深感失望”。这一由英伟达、英特尔、AMD、三星、台积电、Arm、ASML等芯片设计、制造、供应、销售各环节的企业组成的组织，认为它没有征集“任何来自行业的有效意见”，很可能将“战略市场拱手让给竞争对手，从而对美国经济和半导体及人工智能领域的全球竞争力造成意想不到的持久损害。”

与这些反对相比，OpenAI成了比较独特的风景线，它在当天公布了一份“AI经济蓝图”报告，对帮助美国在人工智能创新领域保持全球领导地位表忠心。蓝图报告详细阐述了美国如何最大化AI的利益、如何增强国家安全并推动经济增长，但它也呼吁美国政府放松对AI企业的管制，为AI发展开绿灯，还呼吁加大在芯片、数据、能源和人才的投入，要靠自由市场推动创新。

这些反对声音背后，更大的原因是商业化的压力。

著名市场调查公司Forrester Research分析师Alvin Nguyen就道出英伟达们的深层次担忧：IFR“最终规则”可能严重影响半导体公司的收入。“如果限制英伟达、AMD或英特尔等公司不能向某个国家出口，而它们能出口的产品性能如较弱，数量较有限，必然会对其财务产生负面影响。”

英伟达的最大客户是微软、谷歌和亚马逊，“最终规则”下，他们的云业务在美国以外地区的推广被限制在其人工智能算力的一半，在名单的非受信国家中，这一上限仅为7%，云计算业务依赖GPU和人工智能芯片，新规如果切实实行，全球科技企业都可能面临重新洗牌。

从力度和深度上看，本次AI出口管制有些“空前”，美国想缔造一个等级森严的生态系统，继续维持以自身为中心的秩序，哪怕它很可能反过来破坏的是美国本土大型科技公司的利润源泉。这些看起来离谱和毫无逻辑的动作也已经开始变成它在AI国别竞争里最底层的指导思想，接下来会有更多扩散到更广泛领域的动作出现。

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