广东
近日，国内第三起10亿级老鼠仓相关行政处罚落地，并成为全国已查处的最大宗的老鼠仓案件。
1月10日，辽宁监管局在官网披露《中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）》，决定书中指出，对于刘建义利用未公开信息交易一案，刘建义因参与趋同交易及明示他人参与，合计趋同成交金额合计达33亿元，远超马乐案的10.5亿元与陈志明案的18亿元。
辽宁监管局决定对刘建义的违法行为，合计没收违法所得2077万元，处以4355万元罚款，并处以10年证券市场禁入的严厉处罚。
有观点认为，“老鼠仓”行为利用未公开信息进行交易，进一步加剧了证券市场的信息不对称，也说明券商在内控、从业人员职业道德教育方面存在不足。
“老鼠仓”曝光
刘建义，男，1986年11月出生，住址为上海市浦东新区。综合来看，刘建义指向华泰资产管理有限公司原投资经理。《财中社》查询公开资料发现，2022年6月之前，刘建义出现在多家上市公司调研名单上，其曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈稳健增长”基金经理。
决定书指出，2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘建义利用职务便利，知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。
一方面，与杨某远联络，推荐杨某远交易与未公开信息相关的股票，杨某远控制“姜某”中信建投证券账户交易股票，“姜某”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只，趋同成交金额合计13.2亿元，趋同盈利合计395.4万元。
另一方面，联络柳某渊，由柳某渊本人或转告陆某文操作“吴某玲”方正证券账户进行股票交易，交易决策主要由刘建义作出，“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只，趋同成交金额20.4亿元，趋同盈利2077万元。
对于上述违法行为，辽宁监管局决定对刘建义明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以200万元罚款；对刘建义利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得2077万元，并处以4155万元罚款。
辽宁监管局还表示，鉴于当事人刘建义利用未公开信息从事交易活动并获利的违法行为，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱证券市场秩序,依据相关规定，辽宁监管局决定对刘建义采取10年市场禁入措施。
合规问题需要重视
公开资料显示，华泰资管源于华泰财产保险公司1996年设立的投资部，2005年1月正式成立，是原中国保监会批准设立的第一家保险资产管理公司。公司注册资本6亿元，经营范围包括管理运用自有资金及保险资金、受托资金管理业务等。公司在上海和北京设立总部，拥有国际化运作平台华泰资产管理（香港）有限公司，客户覆盖60％以上的保险公司、银行、信托、证券等。
企查查资料显示，华泰资管的大股东为华泰保险集团股份有限公司，持股90.9%；上海资义创业投资有限公司持股9.1%。
目前华泰资管的总经理为杨平，常务副总经理为陈敏，副总经理兼首席信息官、首席风险管理执行官、合规负责人为余伯友。
产业经济资深研究人士王剑辉认为，当前避免“老鼠仓”出现更为重要的是建立和完善机构的约束机制；在风控程序上应设置得更为科学，在监督上需兼顾实时措施和预防措施，以此最大可能地避免“老鼠仓”的出现。此外，相关机构在对员工进行考察评定时，不能仅仅考核业绩，还应多关注合规管理、综合素质管理等方面，督促从业人员注重合规展业。
来源：财中社
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