腾讯遭遇了美国制裁？兼谈美国的制裁体系

摘要：美国国防部的1260H清单，属于美国对他国限制性措施最轻的一级，并不影响清单实体在美国的商业和经营活动，严格意义上说，并不属于制裁体系的组成部分。

1月7日上午，美国国防部将腾讯控股、宁德时代、长江存储、华为控股、中芯国际、奇虎360公司、商汤科技等134家中国企业列入1260H清单，也就是“涉军企业清单” （Chinese Military Companies List）。

这个消息对腾讯和宁德时代等公司的股价影响不小，市场上的一个自然本能反应：“腾讯被美国制裁了”，“腾讯遇到难题了”！

果真是这样吗？首先，美国国防部的这个名单，只是限制美国军事采购方面与腾讯、宁德时代等发生交易行为，但是腾讯根本就压根没有竞标过美国军事采购，所以对它的实际业务影响为零。其次，如果我们认真了解一下美国的制裁体系的话，这种国防部的采购限制清单，就压根算不上制裁。

其实这反映了我们国民，甚至是很多专业人士，对美国制裁体系的认识盲区，大家听美国霸权主义新闻太多了，形成一个刻板印象，把美国政府的所有限制性、防范性措施，都泛化理解为“国家制裁”。

那么美国制裁（sanctions）体系到底包含哪些呢，或者梯度如何划分呢？

最严格意义上讲，只有上了美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC）的SDN名单，才能真的称为遭遇了美国的国家制裁。这种制裁的级别是限制全球所有个人和实体与名单上的个人和实体发生任何金融、贸易关系，还要冻结名单上的个人和实体在美国的所有资产。这个清单上的个人和实体主要跟人权、恐怖主义、俄乌战争相关，多数分布在俄罗斯、伊朗、朝鲜、叙利亚等美国所谓的“邪恶轴心国家”。

美国政府限制性措施的第二个级别是美国商务部工业和安全局 （BIS） 发布的贸易限制清单。美国第一次颁布这个清单是1997年，一开始只是禁止大规模杀伤性武器出口，后来依据是《联邦法规》第 744章的第4补充条款4，限制范围扩大到 “违反国务院批准的活动和违反美国国家安全/外交政策利益的活动”。

现在贸易限制清单主要是限制美国任何个人和企业，向清单上的实体出口或转让特定物品（例如某些美国技术），除非获得了商务部的许可。但是，商务部并不禁止美国个人或公司与实体清单公司发生一般商业行为。

以限制清单中的大疆为例，商务部只是限制个人或企业向他们出口特定的管制技术，但是不限制大疆在美国的一般经营性行为，美国仍然是该企业仅次于中国的第二大市场，约占其全球营收的30%，美国人也越来越离不开大疆，当前美国执法机构和紧急救援采购中，大疆的比例占90%以上。

因此，从国际法来讲，很多人认为，只有财政部的SDN清单才叫制裁，因为它以限制清单实体的生存为根本目标，商务部的贸易限制清单，严格意义上不叫制裁，因为它并不约束企业的一般商业行为，未必影响企业的正常发展。商务部的出口清单上的企业，不仅有敌对国家的，也有瑞士、英国、加拿大、荷兰、爱尔兰等“友邦”的，美国越来越把它当做维持国际经济竞争优势的一种必要手段。

再说前两天美国国防部的1260H清单。这个清单始于2021年拜登政府上台之初，系国会对《国防授权法》(NDAA)设立的一个新的条款，旨在明确和识别与中国军事体制有关的企业，界定标准是：工信部直属企业、国防科工局资助指导企业、国务院定义的 “国防企业”、参与军民融合项目的企业、参与军事采购的企业等8类。

绝大多数人，包括投资界专业人士，很容易把1260H与特朗普与2020年12月签发的13959 号行政令（“中共军工公司制裁计划”），及拜登上任后签署的14032 号行政令 （“非SDN中国军工综合体公司名单”）混淆，这两个行政令是禁止名单上的企业在美发生证券融资行为。

1260H名单的限制性措施则是依据NDAA 第 805 条，禁止国防部与清单上的实体（及其子公司、母公司）签订、续签或延长商品、服务或技术采购合同，如果之前存在合同，禁止国防部签订、续签或延长商品或服务采购合同。

所以，1260H清单属于美国部门的防范性、限制性措施，清单企业及其子公司在美国的一般意义上的业、经营活动不受影响，也不会遭受技术交流限制，属于美国对他国限制性措施的第三等级，属于最轻的一级，严格意义上说，更不属于制裁体系的组成部分。

并且，美国国防部的1260清单识别存在巨大问题，被清单上的多家企业（比如小米、禾赛科技、中微半导体、IDG资本等）起诉，中国公司几乎是逢告必赢，国防部最终不得不除名，充分说明了美国政府部门的立法订规并不是大家想象的那么严谨，甚至是抱着“莫须有”心态。目前腾讯也表示在上诉中。

从这个事情，我们也可以看出美国对华经济战、科技战的一些新倾向，即：

第一， 将所有经济科技竞争问题，都扣上“国家安全”的帽子，国家安全逐渐成为美国讨论中美关系的一个筐，什么都可以往里面装，是新时代的“麦卡锡主义”。

第二， 一旦“国家安全”成为一种政治正确，美国联邦各部门也都在刷存在感，恐怕表现不积极，因此各部门竞相在中美正常往来交流中抛出限制性措施。

最后说一个关于中美贸易竞争的一个好消息，依然是与腾讯有关的。1月8日，美国贸易代表办公室（USTR）发布《2024假冒和盗版恶名市场清单》，微信等中国平台被从名单中移除。

恶名市场（Notorious Market）名单始于2006年，目的是保护美国企业和工人免受廉价假冒产品的影响。很多国际知名企业都上过这个名单，包括亚马逊公司在加拿大、德国、印度等地的海外平台；深圳华强北、北京秀水街和沈阳五爱市场都是这个名单的“钉子户”。

这次腾讯被贸易代表办公室除名，其实更影响它在美国市场上的商业行为，利好作用远远大于国防部的限制性清单，也反映出腾讯却是在知识产权保护方面有了很大改进。