北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，宏信证券因投行相关业务存在问题被四川证监局警示，引发关注。运营商财经网将对其相关情况进行梳理。
1月2日，据四川证监局发布对宏信证券采取出具警示函行政监管措施的决定显示，宏信证券投行业务存在五项问题，分别是：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。
此外，这并不是宏信证券第一次因投行相关业务被警示。2022年11月，该公司就曾因存在“债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足”等问题，被出具警示函。
值得一提的是，据中证协官网日前发布投行业务质量评价结果显示，在2023年开展投行业务的96家证券公司中：A类11家、B类66家、C类19家。其中，宏信证券投行业务质量被评为B类。
据宏信证券2023年年度财务报告显示，截止12月底，其投资银行业务手续费净收入占比从9.49%下降到5.34%，同时公司传统经纪业务、资产管理业务手续费净收入均出现了下降，仅投资收益（含公允价值变动收益）占比受债券市场行情等影响由上年的-19.45%上升到21.40%。
时隔两年多，宏信证券投行业务被查出五项问题，作为公司总裁王溢是否会加强相关管理？
（责任编辑：赵鑫雨）
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