北京
日前，甘肃证监局披露了一则《关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，因在督导兰州兰石重型装备股份有限公司(以下简称“兰石重装”)2021年非公开发行股份募投项目过程中未勤勉尽责，华英证券被出具警示函。
调查显示，华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目过程中未勤勉尽责，在募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未有效督促兰石重装依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项。
甘肃证监局表示，上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》，以及《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。对此，决定对华英证券采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。
兰石重装领罚单 两任董秘在内
2024年的最后一天，甘肃证监局曾披露《关于对兰州兰石重型装备股份有限公司及张璞临、胡军旺、武锐锐采取出具警示函措施的决定》的公告。
经查明，根据兰石重装于2021年披露的《之回复(修订稿)》，公司2021年非公开发行的3个股份募投项目达到预定可使用状态的时点分别为2021年9月、2022年4月、2023年6月。但上述项目审议、披露延期事项的时点均晚于原定达到预定可使用状态的时点。
甘肃证监局指出，兰石重装在非公开发行股份募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》的相关规定。
而公司时任董事长张璞临，时任董秘胡军旺、武锐锐未能忠实、勤勉地履行职责，对上述行为负有主要责任，决定对其采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：新浪网
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