中证协出手！

【导读】中国证券业协会公布2024年公募REITs领域首次处罚

中国基金报记者 天心

日前，中国证券业协会对在“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。这是2024年在公募REITs领域的首次处罚。

中证协出手

列入限制名单6个月

2024年12月31日，中国证券业协会公告，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称《管理细则》）的有关规定，协会决定对在“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算，即自2025年1月2日开始，截止日期为2025年7月1日。

这是2024年中国证券业协会在公募REITs领域的首次处罚。

具体来看，“万联证券股份有限公司自营账户”与“华润信托·财富安享2号集合资金信托计划”两个账户在参与“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”网下询价阶段，以询价区间最高价5.592元/份的价格分别认购2800万份基金份额，但未缴纳认购款。存在违反《管理规则》十七条第四项、第五项、第六项、第七项相关事项的规定。

此前已有多例处罚

以上限制名单并非先例，此前已有多起类似处罚。

比如，2023年4月21日，中国证券业协会对在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象凌顶望岳三十号、三十一号私募证券投资基金列入限制名单，列入限制名单时限为2023年4月23日至10月22日。

2022年也先后有过3起相关处罚。中国证券业协会对分别在“华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金”“鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”“华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金”网下认购过程中违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单，合计涉及15只私募证券投资基金。

校对：乔伊

制作：舰长

编辑：闫晶滢

审核：陈墨

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