上海
私募帮帮龙为您提供及时的中基协资讯、私募资讯、金融行业等资讯。针对具体的私募业务诉求，提供具体的解决方案；如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；
欢迎交流【188-177-19217】
【前言】
12月30日，深圳证监局发布一则行政监管措施决定书，对深圳市Z*私募证券基金管理有限公司、周*、房**采取出具警示函的行政监管措施。
该私募机构存在四项违规情形，一起来看下！
私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品备案、私募审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎咨询财经猫：13777853150
深圳市Z*私募证券基金管理有限公司、周*、房**：
经查，深圳市Z*私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是未按基金合同约定进行投资运作、未实质性审核个别投资者适当性材料，未履行谨慎勤勉义务；
二是未按基金合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息；
三是未按照规定向个别投资者推介与其风险评级相匹配的私募基金；
四是未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。
周*、房**负责深圳市Z*私募证券基金管理有限公司日常经营管理、信息披露、投资运作等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。
相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条、第十七条、第二十四条、第二十六条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第（八）项的相关规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对深圳市Z*私募证券基金管理有限公司、周*、房**采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
【特别声明：该公众号聚焦服务于私募圈，包括但不限于：注册落户全国基金小镇，协办私募基金牌照，产品合规设计备案，监管募集资源对接，基金税务筹划，银行券商私募创投等资源群对接，本文仅供参 考阅读，如有侵权，请联系删除。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
