央行首开债市罚单：三家机构共罚超七千万 对债市违法交易零容忍

12月30日，央行发布的处罚公告显示，上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司三家机构均因“违反银行间债券市场管理规定”“未按规定履行客户身份识别义务”吃下监管罚单，三家机构及其相关业务责任人合计被罚金额超过7000万元。这也是央行首次公布债市罚单。

权威专家在接受贝壳财经记者采访时表示，近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。

据贝壳财经记者了解，人民银行将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。

“双罚”机制开启 三家机构遭重罚

根据央行的处罚公告，这次被处罚的三家机构分别是上海东亚期货有限公司（以下简称“东亚期货”）、天津信唐货币经纪有限责任公司（以下简称“天津信唐”）、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司（以下简称“溆浦农商行”），三家机构均被央行警告并罚款。

其中，东亚期货被罚没金额最多，被央行处以“没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元”的处罚。天津信唐被没收违法所得3.972734万元、罚款1103万元。溆浦农商行则被罚款1310万元。按此计算，三家机构共被罚没金额约达6880.98万元。

值得注意的是，这次处罚中，央行还采取了“双罚”机制，不仅对机构作出了处罚，还对机构的相关负责人均进行了处罚。此次罚单，三家机构共有14人遭到处罚，罚款金额共计253万元。

其中，东亚期货有5人被罚共95万元，该公司资产管理部负责人、固收业务部主要负责人吴某敏被罚52.5万元。天津信唐有2人被罚共济55万元，该公司董事、副总经理姜某被罚50万元，副总经理被罚5万元。溆浦农商行6人共被罚103万元，该行董事长向某建、行长刘某均被罚24万元，该行计划财务部员工熊某则被罚32万元。

央行将对市场违法违规行为“零容忍”

近年来，我国债券市场总体运行平稳，市场深度、广度不断拓展，市场活跃度和交易量稳步提升，服务实体经济功能持续增强。

数据显示，截至2024年11月末，我国债券市场余额173万亿元，规模居世界第二，是我国实体经济融资的第二大渠道。中国债券先后被纳入彭博巴克莱、摩根大通、富时罗素三大国际债券指数。截至2024年11月末，共有1156家境外投资者进入中国债券市场，持债规模4.2万亿元。

“近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。”权威专家告诉贝壳财经记者，近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。

经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

据了解，今年以来，人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。

人民银行表示，将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。

新京报贝壳财经记者 姜樊 编辑 陈莉 校对 柳宝庆