北京
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财中社12月30日电 根据江苏证监局在2024年12月30日发布的公告，李卓因在江苏百瑞赢证券咨询有限公司工作期间，未向公司报备，利用自媒体平台进行直播并涉及具体个股的投资建议，受到出具警示函的行政监管措施。
该行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中关于证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的相关规定。根据规定，李卓的行为被认定为违规，故决定对其采取出具警示函的监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
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