北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
近日，华金证券因资产管理相关业务存在四项违规，被上海证监局要求责令整改。运营商财经网试图对其相关情况探究一二。
12月20日，上海证监局发布关于对华金证券采取责令整改措施的决定。该决定显示，在华金证券私募资产管理业务、基金销售方面存在四项问题，分别是：投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；股票库管理制度执行不到位；代销金融产品准入制度执行不到位；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。
同时，华金证券时任分管资产管理业务的副总裁金葵华，因对私募资产管理业务“投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；股票库管理制度执行不到位”两项行为负责，被上海证监局出具警示函。但现华金证券所公布的高级管理人员名单中，已无金葵华的信息。
除此之外，华金证券深圳分公司在今年9月还曾上海证监局被警示。该分公司存在“证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益”的情形，对此违规行为负责的孙刚也被出具警示函。
值得一提的是，华金证券的资产管理业务不仅面临着合规问题，还面临着收入下滑的问题。据华金证券公布的2023年年度报告显示，其在2023年的营业收入为4.47亿元，较上年同期的6.55亿元有所下降。其中华金证券在2023年资产管理业务手续费净收入为0.52亿元，与上年同期的0.94亿元相比，降幅较大。
不知华金公司总裁燕文波对上述资产管理业务中存在的问题怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
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