北京
金融虎讯 12月23日消息，近日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）发布关于重大资产重组事项境外监管审批有关进展的公告。
根据该计划，国泰君安将通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）A股及H股换股股东分别发行A股及H股股票的形式，对海通证券进行全面换股吸收合并，并同步发行A股股票以募集配套资金。此举旨在整合资源，增强国泰君安的综合实力。
依据国泰君安与海通证券签署的换股吸收合并协议，合并完成后，国泰君安（即存续公司）将全盘接收海通证券的所有资产、负债、业务、人员、合同以及各类权利与义务，包括海通证券下属子公司的股权，从而实现实质性的融合与统一管理。
考虑到海通证券在中国香港的若干子公司系香港《证券及期货条例》下之持牌法团，根据香港证监会的相关规定，国泰君安须向香港证监会申请成为该些子公司的大股东，即按香港《证券及期货条例》附表1第一部分第6条规定下的大股东身份。近日，香港证监会已依据《证券及期货条例》第132条正式批准国泰君安作为存续公司在本次合并后担任海通证券相关境外子公司的控股股东。
然而，国泰君安指出，此项交易方案尚需取得包括中国证监会在内的其他监管机构的批准、核准或注册，方能正式实施。因此，合并事宜能否最终落实，还存在着一定的不确定性因素。
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