广东
公募基金行业内再现因“老鼠仓”被罚案例。
近日，中国证监会对许文峰、马钰焰两位基金从业人员进行了立案调查，并依据调查结果作出了严厉处罚。其中，浦银安盛基金前任基金经理许文峰因"老鼠仓"违规操作被处以153.82万元罚款，并被采取5年证券市场禁入措施。同期，浦银安盛基金现任研究员马钰焰也因违规交易受到处罚。
浦银安盛前基金经理趋同交易倒亏700万元
据证监会发布的行政处罚决定书，许文峰在担任基金从业人员期间，利用其职务便利，获取了相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息，并进行了趋同交易。趋同交易是指基金从业人员利用未公开信息，直接或间接控制多个证券账户进行交易，使这些账户的交易行为与相关基金产品的交易行为高度一致。
具体来看，许文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期间，控制使用了“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。同时，许文峰与金鎏共同控制使用了“范某芳”等8个证券账户，与相关基金产品趋同交易并累计亏损650.53万元。
此外，许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易。经查，涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息,致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。
针对许文峰的上述行为，证监会决定采取以下处罚措施：一是对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损的行为责令改正，并处60万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款，其中许文峰承担40万元，金鎏承担20万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。
证监会表示，许文峰违法情节严重，根据《基金法》第一百四十八条，《证券市场禁入规定》第三条第四项、第七条第一款的规定，决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
南都·湾财社记者梳理公开信息了解到，许文峰曾任浦银安盛基金的基金经理，并管理了多只FOF产品。同花顺iFinD显示，许文峰是中国科学院物理化学硕士，2010年7月至2020年6月，他先后就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司，均担任投资经理。2020年6月，许文峰加盟浦银安盛基金，在权益专户部任权益投资经理之职，并于2021年8月起调岗至FOF业务部。
许文峰自2021年10月18日起，担任浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)和浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理。自2021年12月22日起任浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。2023年3月23日，许文峰因个人原因卸任上述3只基金。
Wind数据显示，截至卸任，许文峰管理的3只FOF产品的任职回报均为负，其中亏损最多的浦银安盛养老2040三年持有，在2021年10月至2023年3月的任职回报为-10.87%。
浦银安盛基金另一员工未按规定申报证券交易被罚3万元
值得注意的是，与许文峰同时被处罚的还有另一名基金从业人员马钰焰。据证监会公告的另一则行政处罚决定书，马钰焰是一名“90后”，于2018年8月在某基金公司工作。
根据证监会的调查，马钰焰在2020年2月18日至2022年5月10日期间，陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。2023年1月1日至3月14日，马钰焰单独利用“王某鑫”东北证券账户交易股票。然而，马钰焰并未按规定向公司申报上述证券交易。涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。
针对马钰焰的上述行为，证监会认为其违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。因此，证监会决定对马钰焰采取责令改正的行政监管措施，并处3万元罚款。
南都·湾财社记者查询中基协官网信息发现，另一位涉案基金从业人员马钰焰，同样为浦银安盛基金的员工，但并非该公司的基金经理或投资经理。其基金从业资格取得日期为2018年8月15日，证书状态显示“正常”。
采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜
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