申万宏源证券因承销保荐业务又收警示函 总经理王明希重视吗？

运营商财经网 实习生/赵鑫雨

日前，宁波监管局对申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称申万宏源）出具警示函。其具体情况如何？运营商财经网将探寻一二。

11月26日，宁波证监局发布关于对申万宏源及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。

经查，申万宏源督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，均被出具警示函。

此事源于宁波友联盛业文化发展股份有限公司及其相关人员与上海北实置业发展有限公司于2022年1月25日签订《收购框架协议》，但公司未及时披露相关信息，导致股东变动和收购交易未如实报告。

申万宏源投行业务的违规问题一直备受关注。就在10月18日，中国证监局就公布对申万宏源出具警示函的决定。其在西藏国策首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。申万宏源公司及上述两位责任人均收到了警示函。

此前，国策环保曾经向证监会举报当事人要求增加500万，称“保荐人嫌弃敲诈”，证监会驳回，但这不代表申万宏源就一点问题没有，所以，申万宏源最后还是被监管部门出具了警示函。

除此之外，在今年9月申万宏源发布的公告显示，该公司的副总经理王昭凭被监 察机关依法留置，其之前主要负责三板业务领域。

值得一提的是，在北交所发布的2024年第三季度证券公司执业质量评价结果公告中，114家证券公司中有12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价，申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券合并评价。评价结果申万宏源在第三季度排名位于第18位，其合规质量共扣10分，是102家证券公司合规质量合计扣分最多的公司。

据天眼查显示，申万宏源证券承销保荐的现任总经理是王明希，不知他对公司的合规问题是否重视？

（责任编辑：康玲华）

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