北京
运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，据深交所消息，中信证券因皓吉达IPO撤否项目中存在违规行为被出具监管函，两名保荐代表人受到处分。运营商财经网试图探究其具体情况。
11月8日，深交所发布关于对中信证券的监管函显示，在深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在创业板上市项目中，中信证券担任该项目保荐代表人的过程中存在以下违规行为。
具体违规行为包括：对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位；未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。最终中信证券被采取书面警示的监管措施。
另外，该项目的保荐代表人胡滨、杨锐彬，被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
皓吉达IPO项目起于2023年10月，其披露首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书，但同年12月28日，因皓吉达及保荐人更新财务资料，主动申请中止发行上市审核程序。2024年4月4日，皓吉达、保荐人中信证券撤回发行上市申请，深交所终止审核。虽主动撤回发行上市申请，但时隔半年仍被出具监管函。
据天眼查显示，今年中信证券还曾因其他保荐项目收到相关监管部门的处理。分别是：1月，其保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目存在问题，被出具警示函；5月，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，未勤勉尽责，被出具警示函。
中信证券保荐项目年内多次收到监管函，不知对此作为投资银行管理委员会主任的孙毅重视吗？
（责任编辑：彭玉珍）
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