北京
运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，中国国际金融股份有限公司发布关于收到中国证券监管会行政处罚事先告知书的公告，运营商财经网试图探究其此次收到行政处罚的具体情况。
10月26日，中金公司发布公告显示，经中国证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
具体包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
最终，中国证监会作出处罚决定，对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。对签字保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
对此次《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，中金公司表示诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。
此次处罚具体情况可追溯到2021年8月思尔芯提交科创板首发上市申请，但其在2022年7月撤回了发行上市申请，上海证券交易所对其作出做出了终止审核的决定。之后，中国证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为做出行政处罚，其公司及相关责任人共被处以1650万元罚款，且上交所也对思尔芯及其多名高管作出纪律处分，其中包括5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。
2024年9月25日，中金公司因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被中国证监会立案。时隔一个月，中金公司于10月25日收到了中国证监会高达1100万的罚单。不知投行部负责人王曙光如何看待此次行政处罚。
（责任编辑：姜依冉）
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