北京
金融虎讯 10月22日消息，浙商证券股份有限公司发布2024年前三季度业绩快报公告。公告显示，2024年1-9月，公司实现营业收入118.96亿元，同比下降5.75%；实现净利润13.09亿元，同比下降4.75%；实现归属于上市公司股东的净利润12.65亿元，同比下降4.92%，较上半年有所收窄。
2024年9月末，公司总资产较上年末减少0.05%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年末增长3.51%，归属于上市公司普通股股东的每股净资产较上年末增长3.85%。
公开资料显示，浙商证券成立于2002年5月9日，注册资本为38.78亿元，公司为上交所上市公司，股票代码为601878。浙商证券控股股东为浙江上三高速公路有限公司，持有浙商证券54.79%股权。浙商证券的实际控制人为浙江省人民政府国有资产监督管理委员会。
值得注意的是，今年10月，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“港证监”）针对浙商国际金融控股有限公司（以下简称“浙商国际金融”）展开了一系列严厉的监管行动。据港证监披露的信息，在2016年6月至2018年10月这段不短的时间跨度里，浙商国际金融的三个客户账户之间发生了多达23,370宗自我配对交易。然而，由于缺乏有效的持续监控机制，浙商国际金融未能及时识别并评估这些交易中存在的异常行为，从而错过了发现和制止可疑交易的机会。
港证监的调查还揭示了一个令人担忧的现象：存入两个特定客户账户的资金数额与其申报的财务状况存在明显不符。这引发了关于资金来源合法性的问题，然而遗憾的是，浙商国际金融并未保留相关的查询记录，无法证明其是否曾就这些异常现象进行过深入调查或妥善处理。
基于上述事实，港证监明确指出，浙商国际金融在履行其监管职责过程中出现了重大疏失，未能做到勤勉尽责地监督客户活动，更关键的是，未能建立健全、高效的反洗钱及反恐融资制度与监控措施。这样的疏忽不仅违反了金融服务业的基本准则，而且被认为有可能严重损害公众对金融市场的信任，威胁市场的公平公正与稳定性。
考虑到浙商国际金融过往并无不良记录，并积极配合港证监的调查，甚至主动承诺聘请第三方独立审查机构对其内部控制流程进行全面审视，港证监决定采取较为宽容的态度，给予其公开谴责的同时，施以266万港元的罚款处罚。
据此前报道，今年7月，中国证监会正式受理国都证券变更股东申请事项。浙商证券计划通过非公开协议转让、产权交易所挂牌转让的方式受让重庆信托等8位国都证券股东合计持有的国都证券34.25%股权，股权转让完成后，浙商证券将成为国都证券第一大股东。
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