新闻 | “大资管合规与争议解决”实务研讨会成功举行

2024年9月20日下午，由深圳市投资基金同业公会、大成北京总所主办，深圳国际仲裁院支持，大成深圳办公室承办的 “大资管合规与争议解决”实务研讨会在深圳前海国际仲裁大厦成功举行。

本次研讨会聚焦资管行业快速发展之下的“合规”与“争议解决”两大主题，来自国家金融监督管理总局深圳监管局的领导，以及大资管行业多家知名企业合规负责人、律师和高校学者等200余人现场参会，超10,000人次线上观看直播。

研讨会由大成合伙人（待备案）徐瑶主持。

深圳国际仲裁院副院长安欣与大成律师事务所董事局董事、高级合伙人平云旺致欢迎辞。安欣副院长回顾了深圳国际仲裁院在金融和资本市场领域的创新实践和研究成果，特别介绍了深圳国际仲裁院处理资本市场纠纷的专业性分支机构——中国（深圳）证券仲裁中心的设立和发展，通过案件数据分析了仲裁在解决资本市场纠纷中具有的优势，并介绍了近年来深圳国际仲裁院受理的资管类型纠纷所涉及的热点问题。

平云旺律师对大成能够主办这样一场政治站位高、时代意义强、专家大咖云集的高规格高水平专业研讨会深感荣幸。他指出在资管业务快速发展同时，必须严格遵守法律法规和监管要求，建立健全内部控制机制，才能有效防范和化解合规风险，保障资管行业的稳健发展；与此同时，需要积极探索多元化的争议解决机制，为资管行业纠纷提供更加便捷高效的化解途径。

随后是主题分享环节，深圳国际仲裁院仲裁员、北京大学法学院教授、北京大学金融法研究中心主任彭冰作《投资基金的治理结构》主题分享，彭冰教授首先提出了他对投资基金的特殊商业模式的思考，指出基金中普遍存在的利益冲突问题以及可能的解决策略。同时，彭冰教授强调了退出权在投资基金治理中的重要性。

深圳国际仲裁院仲裁员、中国政法大学金融法研究中心研究员、中国仲裁法学研究会金融专业委员会主任卜祥瑞作《大资管争议仲裁判断的新视角》主题分享，卜祥瑞主任根据仲裁经验总结了大资管争议的基本特点，强调大资管争议涉及的几类主要问题在仲裁过程中要用新的视角去做价值判断。

研讨会接下来进行了“大资管合规热点问题探讨”的圆桌会议，由深圳市投资基金同业公会副秘书长邱伟胜主持，安信证券资产管理有限公司合规总监李露、博时基金管理有限公司法律合规部总经理芦大鹏、前海开源基金管理有限公司监察稽核部总监汤力、五矿期货有限公司合规法务部副总经理徐培作为与谈人。四位与谈人结合所在的资管行业情况，各自分享了目前比较受关注的一些行业的合规热点问题。

研讨会第二阶段首先由两位嘉宾带来主题分享。深圳国际仲裁院仲裁员、民生加银基金管理有限公司前督察长邢颖作《从资管纠纷谈法律合规风险之管控》主题分享，邢颖女士从多年的办案经验出发，指出有些资管纠纷的发生，和当时的政策法律的出台有强相关性，同时资管纠纷也暴露了合规的漏洞，法律合规风险管控应当在事前、事中和事后都有完善的措施。

深圳国际仲裁院仲裁员、大成高级合伙人左青云作《大资管争议解决的思辨与实践》主题分享，左青云律师结合自己律师、调解员和仲裁员的多重身份，提出了在大资管争议解决中的四个思考和实践步骤，即法律关系、事实梳理（正当性评估）、请求与抗辩以及法律适用。其中，左青云律师重点对资管和信托的法律关系进行了深度的对比，提出适当性义务是资管业务的"天条"，是法定义务和先合同义务，违反适当性义务，与损失之间一般有直接因果关系；忠实义务是不可逾越的"红线"，忠实义务的违反与损失之间有直接或相当因果关系；勤勉义务是"黄线"，未完全履行勤勉义务，与损失间存在无因果关系的可能。

随后，研讨会进行了第二场以“大资管纠纷典型案例评析”为题的圆桌会议，由中国（深圳）证券仲裁中心法律顾问刘欣琦主持，深圳国际仲裁院仲裁员、华安财产保险股份有限公司合规负责人笪恺，深圳国际仲裁院仲裁员、深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人宋萍萍，深圳国际仲裁院仲裁员、深圳市中海资本管理有限公司联合创始人、大成高级合伙人许良根，深圳国际仲裁院仲裁员、中国工商银行深圳分行反洗钱中心前主任张南昌作为与谈人，结合各自所处的行业以及典型案例，就一些热点话题做了观点分享。

最后，深圳国际仲裁院仲裁员、深圳市投资基金同业公会副会长兼秘书长刘东耀进行了本次研讨会的总结和点评。他感谢了深圳国际仲裁院为本次活动提供场地和平台，大成律师事务所提供的专业支持，指出金融的政治性和人民性，保持一个好的生态才能让行业发展得更好，面对挑战要坚持走专业化的道路。