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/前 言/
根据《基金法》第九条第三款规定基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 随着《基金从业人员管理规则》（以下简称“管理规定”）的实施，私募基金管理人所需具备基金从业资格的人员范围得到了明确界定。 本文将结合处罚情况，通过两张图说明哪些人士需要持有基金从业资格以及如何获得基金从业资格。
处罚案例情况
从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格
根据XX管理人（该管理人为证券类管理人）提供的员工名册以及书面情况说明，XX交易部以及产品运营部的部分员工无基金从业资格。相关行为违反了《基金法》第九条第三款的规定。
管理人听证及申辩意见
从事基金业务的人员已经全部取得基金从业资格，其中：欧某某于2023年12月29日取得基金从业资格，罗某某于2024年3月22日取得基金从业资格，尚未取得基金从业资格的马某已经于2023年11月从XX管理人离职。
协会审理意见
XX管理人对于欧某某、罗某某、马某在其任职期间，曾经未取得基金从业资格予以承认，相关行为违反了《基金法》第九条第三款的规定。
处罚情况
综合其他违规行为，该管理人处于异常经营状态，不再符合私募基金管理人登记条件，相关情形不能满足持续性经营要求。鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出撤销该管理人登记的纪律处分。
总结
根据《基金从业人员管理规则》公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员均需要取得基金从业资格，且应当在从事相关工作前取得，事后取得基金从业资格证书，并不能免除违规行为的责任认定。建议私募证券投资基金管理人聘请相关从业人员时确认基金从业人员从业资格情况，若未通过基金从业考试，在其实际开展基金业务前，组织开展应知应会考试。
哪些人需要持有基金从业资格？
根据《管理规则》，应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员：
如何获得基金从业资格？
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