上海
财联社9月19日讯（记者 陈俊兰）时隔7个月，国泰君安证券又因一营业部内部控制和合规管理存在缺陷收到监管罚单。
9月18日证监会披露的一张罚单显示，国泰君安证券安庆纺织南路营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，收到证监会安徽监管局警示函。
从违规情形来看，该营业部的违规行为涉及《证券经纪业务管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的情形，其中《证券经纪业务管理办法》第十五条第一款的规定，证券公司应当采取必要措施，对机构投资者、金融资产超过一定金额的个人投资者强化身份识别。
具体来说，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币一千万元的个人投资者强化身份识别。证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别，并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。
除出具警示函外，证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改，强化业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向证监会提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。
国泰君安及分支机构年内收3张罚单
这并非国泰君安今年首次受到监管处罚。据统计，国泰君安证券及其分支机构在年内已累计收到3张罚单。而营业部的违规行为更为普遍，如果拉长时间周期，2023年以来，国泰君安证券营业部因内部控制不完善、合规管理存在不足等问题，吃到4张罚单。
1月31日，国泰君安证券济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施，经查，姜某在国泰君安济南胜利大街证券营业部从业期间，存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。
2023年12月15日，国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。存在内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，被内蒙古证监局出具警示函并责令改正。
2023年4月17日，国泰君安证券深圳登良路证券营业部个别员工在从业期间存在不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的多项违规行为，被深圳证监局出具警示函。
面对营业部违规问题频发，国泰君安证券在官方网站上强调了其对合规风控的重视，声称“风险管理创造价值，合规经营才有未来”，并承诺构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线，以全面筑牢高质量发展的生命线。
年内券商营业部违规问题高发
2024年以来，多家券商均收到营业部罚单。根据监管部门下发的罚单内容来看，券商营业部的主要问题集中在内控制度不完善、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益，约定共享收益、损失等多个方面。
根据易董数据统计，截至9月18日，已有29张营业部罚单，涉及23家券商。包括，申万宏源西部证券、东海证券、中金财富证券、南京证券、国融证券、中泰证券、财信证券、恒泰证券、国金证券、光大证券、方正证券、财达证券、财通证券、国信证券、国都证券、海通证券、招商证券、华安证券、华泰证券、银河证券、天风证券、国盛证券及国泰君安证券。
面对监管机构的处罚，证券公司需要采取切实有效的措施，加强内部控制和合规管理，确保各项业务活动符合监管要求，以维护公司和客户的长远利益。同时，公司也需要加强对员工的培训和监督，确保公司从业人员充分理解并遵守相关法律法规和公司政策，防止类似违规行为的再次发生。
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