北京
中新经纬9月12日电 据深圳证监局网站12日消息，深圳证监局对深圳市丹桂顺资产管理有限公司(下称“丹桂顺资管”)、张红英、王成林出具警示函。
来源：深圳证监局
经查，丹桂顺资管在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是未按照丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金(以下简称实事求是伍号)的合同约定及时调整估值方法，不公平对待实事求是伍号的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。
二是向不合格投资者募集资金。
三是向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条和第十五条的相关规定。
2017年12月至今，张红英担任丹桂顺资管的法定代表人、执行董事、总经理，对上述第一项和第二项违规行为负有责任。
2017年12月至今，王成林是丹桂顺资管的实际控制人，负责公司重大事项决策，对上述所有违规行为负有责任。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对丹桂顺资管及张红英、王成林采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查APP数据显示，丹桂顺资管成立于2015年10月，注册资本1亿元，丹桂顺发展(深圳)有限公司对其100%持股。(中新经纬APP)
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