广东
9月4日消息，中国人民银行山东省分行最新发布的行政处罚信息公示表显示，瑞银信支付技术有限公司(以下简称“瑞银信”)因涉及多项严重违规行为，被监管部门处以严厉处罚。
具体而言，瑞银信此次被查处的违规行为包括四大方面：一是违反特约商户管理规定，可能涉及商户资质审核不严、交易监测不到位等问题;二是违反清算管理规定，可能涉及资金清算流程不规范、清算信息不透明等风险;三是与身份不明的客户进行交易，这一行为严重违反了反洗钱和反恐怖融资的基本原则;四是违反检查监督规定，表明公司在内部合规管理和风险控制方面存在明显漏洞。
鉴于上述四项严重违规行为，中国人民银行山东省分行对瑞银信给予了严厉警告，并开出了高达4,320,000元的罚款罚单。这一处罚不仅体现了监管部门对于支付行业违规行为“零容忍”的态度，也向整个支付市场发出了强烈的信号：任何试图挑战监管底线、危害金融安全的行为都将受到法律的严惩。
据悉，王某明，作为瑞银信支付技术有限公司时任总经理，因对公司“与身份不明的客户进行交易”的严重违法行为负有直接责任，被相关监管部门处以15,000元的罚款。此处罚彰显了监管部门对于高管层在合规管理中应承担责任的高度重视。
同时，徐某，作为瑞银信支付技术有限公司时任副总经理，其责任更为重大。因其对公司“违反特约商户管理规定、违反清算管理规定以及与身份不明的客户进行交易”这三项重大违法行为均负有直接责任，徐某被监管部门给予了严厉警告，并课以高达215,000元的罚款。
来源：投资快报
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
