16家基金公司上半年接监管函，多家头部公募在列，内控、信披、专户问题屡被提及

财联社9月3日讯（记者 沈述红）如今的公募基金行业，仿若冻土下的种子，正在严冬的淬炼中努力催生向上的藤蔓，在此过程中，监管也未曾停下脚步。

财联社记者通过梳理全市场基金公司旗下产品2024年半年报发现，至少有16家公募在上半年遭到监管稽查或处罚。处罚原因涵盖投资决策不审慎、内控管理不完善、个别规定未严格执行、未及时履行信息披露义务、未依法履行股权事务管理义务、资管计划运作违规等情形。

具体到被监管的公司来看，16家公司里，既有富国、鹏华、建信等大型公募机构，也有淳厚、诺德、新华、汇丰晋信、明亚、中科沃土、弘毅远方等中小基金公司。

多家公司专户产品违规

据半年报，2024年4月9日，明亚基金被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。

这一较为严厉的处罚措施背后，是这家基金公司旗下单一资管计划产品出现了多项违规事宜，其中之一，便是相关产品由委托人推荐投资顾问，根据投资顾问的建议进行投资，存在“由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议”的情形。

同时，明亚基金还有一只成立于2021年12月的集合资产管理计划B，委托人为两只私募证券投资基金。经监管核查，这两只私募基金穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系。而明亚基金未对两只私募基金的真实资金来源情况予以关注。

不仅如此，明亚基金还存在“未按时向监管部门报备高管变更”的情形。

在专户业务层面，中信建投基金和安信基金也在5月中下旬收到监管罚单，原因一致，皆为“违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定”。新华基金也因“专户产品未及时履行信息披露相关义务”收到监管警示函。

安信基金和新华基金称，公司已完成整改；中信建投基金也已向北京证监局提交完成整改报告。

内控问题被数次点名

在16家基金公司受到的监管处罚中，内控问题成为了焦点之一，“个别规定未严格执行”也成为了如今监管审查基金公司的重要内容。

富国基金、鹏华基金、诺德基金、汇丰晋信基金、农银汇理基金等都面临着类似的问题。

2024年2月初，汇丰晋信基金和农银汇理基金先后收到上海证监局的处罚措施，公司均被要求责令改正，相关责任人员或高管也收到警示函。其中，汇丰晋信基金受罚原因为“个别规定未严格执行，个别业务内控管理不完善”；农银汇理基金在内部控制不健全因素外，还违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定。

对此汇丰晋信基金称公司高度重视，按要求及时完成整改，监管机构已验收通过整改结果，公司所有业务均正常开展；农银汇理基金也已按照法律法规及监管要求及时完成整改工作。

随后，在4月19日，鹏华基金也因“个别规定未严格执行，个别业务内控管理不完善”被深圳证监局要求责令改正，相关责任人员也收到了警示函。

在半年报中，鹏华基金回应称，公司在收到监管函后“高度重视，按照法律法规及相关要求积极落实整改工作。目前，相关事项已整改完毕。”

在鹏华基金被罚一个月后，诺德基金也因部分业务内控管理不完善，被上海证监局要求责令改正，高级管理人员同时也收到了警示函。

值得一提的是，富国基金、信达澳亚基金、兴银基金也都因个别规定或制度未严格执行而被处罚，其中富国基金被要求责令改正，上海证监局同时对该公司督察长出发警示函；信达澳亚基金和兴银基金均被出具警示函。目前，这三家公司已完成整改。

股权纠纷、信披等问题被关注

随着基金中报的披露，淳厚基金的股权纠纷和经营乱象也进一步明细。

今年3月18日，上海证监局对淳厚基金及其时任董事长贾洪波出具了两张罚单。因未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，上海证监局责令淳厚基金三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施。同时，公司董事长贾红波被监管认定为“不适当人选”。

淳厚基金表示，公司积极整改，所涉股权相关事务均及时完整充分向监管机构报告，并已按法规和公司制度要求暂停贾红波在公司的董事长、董事职权。

由于贾红波无法正常履职，或许是近期基金定期报告中未获“董事会及董事”保证，未由董事长签发的原因。

在公募业务层面，建信基金在年初因“信息披露不及时”，收到监管警示函。

中海基金则在在业务开展过程中，违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法规的情形，上海证监局对该公司及高管出具警示函。

虽然中海基金表示“此事项不影响公司业务的正常开展”，但依然按照法律法规及监管要求，完成整改工作并向监管机构报送整改报告。

另外，上半年，中科沃土基金因“财务指标存在不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定的情形”，被广东证监局要求公司限期内改善财务情况。

本文源自财联社记者 沈述红