3年前的内幕被挖出来了！

作者 | 燕大

最近两个处罚内幕交易的案例，合起来看比较有意思。

第一个，土豪来投资，实控人亲属加杠杆薅骆驼毛。

话说去年3月，以挖石油起家的沙特某土豪，来咱们这里投资一家干石化的上市公司。

土豪买了实控人手上10%的流通股，价格24.3元/股，金额约246亿。

股转协议是23年3月27号签的，股价当天暴涨7.76%，涨到12.91元，也就是说土豪溢价近一倍。

本来这也没什么，你情我愿各取所需，谈拢了就好，哪怕现在股价下跌，土豪的投资近乎腰斩。

但前些天监管一口气披露4份行政处罚决定，揭开沙特土豪投资上市公司的内幕交易。

双方的协议是23年3月27号签的，而在这之前，消息已经被这家上市公司的“七姑八大姨”给放了卫星。

董秘，据报道是实控人的外甥女，她跟一私募老板联络密切，之后私募老板用老婆、老丈母娘、姐姐、父亲等的8个账户买卖该股票，还加了杠杆；

董秘的哥哥在关联的另一公司任职，俩人住同一小区联系密切，同样，这位哥哥用丈母娘及其他人的账户加杠杆买卖该股票。

除了董秘，资金部人员、总裁办副主任，或因参会获知消息或因打印文件知晓谈判进展，全上手买卖该企业股票，除了一人没加杠杠，其余全加了。

时隔近2年被监管发现，没一罚三，光是罚金就加起来超过1100万。

第二个，董事长儿子聚餐泄密，同学买股票大赚，合计被罚没超2000万。

前几天浙江监管门一口气披露5份行政处罚决定书。

2020年9月某科技公司董事长实控人收到合作项目，21年10月29日双方签订合作意向协议，拟以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权，第二天该科技公司即发布筹划重大资产重组停牌的公告。

如此重大利好，却早在公告前就被董事长儿子拿去在高中同学面前炫耀了。

在公告前的2021年5月，董事长儿子跟三个高中同学聚餐，让同学买自家股票，后面还在微信上讨论开户、交易情况。

时隔3年半，董事长儿子被监管罚款250万，三个同学被罚没约1800万。

这两个几年前的内幕交易，按理说都是神不知鬼不觉 ，现在却都被挖出来了。

之前说“干垮一个企业 太简单了”的某地市管局人员，曝出“业绩指标”是5000万。

再看上面那两个案例，几年前的内幕交易被挖出，一方面说明大数据分析技术又进步了， 另一方面是不是说明一些监管部门的任务指标也增加了呢？

当然，这种“算账”个人觉得这种是大好事，散户都亏倒吐血了，对用内幕薅羊毛的早就该严惩严罚。

不过，几年前的内幕交易都能被挖出来，侧面说明，监管不但是在趋严。

或也是变相在存量业务中挖掘增量收益。

再结合之前税务方向的，6月份维维股份原子公司枝江酒业被枝江税局追缴到1994年，核定补缴1994-2009年税费8500余万；

宁波做芳烃类产品的博汇股份面对4.8亿的补税，则是直接停产硬刚。

除了这两家，今年以来，上市公司里面，顺灏hao、北医药、藏矿、华林证券等不少都发布了补缴税公告。

税务“倒查30年”越传越邪乎，最后税总出来发话，表示：税务部门没有组织开展全国性、行业性、集中性的税务检查，更没有倒查20年、30年的安排。

税总说没组织过全国性、行业性的，但不代表各地的相关部门没去行动。

关键是企业也确实欠了税，像枝江酒业，是审计部门发现其前期有税款欠缴，博汇股份，是宁波税局在之前日常管理中发现其存在少缴消费税。

包括个税，像在沪上的朋友，最近可能有的已经收到补缴提醒电话。

倒查也罢，加强征管也罢，不论怎么个叫法，查，是认真的。

看架势就知道，多数部门今年的任务都不轻松。

归根到底，还是是财政收入的不乐观。

一般公共预算收入=税收+非税收。

今年上半年，全国税收，9.4万亿、下降5.6%，代表着企业盈利能力的国内增值税下降5.6%。 包括罚款在内的非税收，反向暴增，上半年增加11.7%。

但合起来上半年全国一般预算仍然下降2.8%，为11.59万亿元。

收入在降，但要花钱的地方持续增加，怎么办？

办法之一：在旧账之中挖呀挖呀挖...

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希望和你一起共鸣！

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