董秘好助手 | 干好证代要多一点系统性思维

从专员到证代的角色转变，令我感受最深的是：除了专业能力过硬外，证代更需要具备系统性思维及统筹协调能力。这也是从证代成长为“董秘好助手”所不可或缺的

文/宋婧妍

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司证券事务代表、第五届“董秘好助手”奖获得者

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”）是一家参与国际竞争的创新型制药企业，依靠研发驱动，聚焦于首仿药、难仿药、特色原料药、复杂制剂和原创性新药。公司成立于2001年10月，2019年11月在上交所科创板挂牌上市。

我于2021年加入博瑞医药，有幸参与公司公开发行可转债、向特定对象发行股票等重大项目，并组织完善公司重大内部信息报告程序，为推动公司规范治理贡献自己的力量。从专员到证代的角色转变，令我感受最深的是，除了专业能力过硬外，证代更需要具备系统性思维及统筹协调能力。这也是从证代成长为“董秘好助手”所不可或缺的。

规范治理，护航公司行稳致远

上市公司合规经营是董秘带领的董办团队最重要、最基本的职责，也是维护投资者利益的第一要义。

持续优化改进合规经营体系。体系的完善是公司治理的基石，在董秘的带领下，我从信息披露出发，组织完善重大内部信息报告程序，推动合规经营系统化管理。根据相关法律法规要求，我们结合公司各类业务需求，系统汇总形成信息披露标准操作程序（SOP），分部门归口报告，并将合规要求和管控措施嵌入业务管理流程（BPM），确保重大信息及时传递、及时审议和及时披露。与此同时，我们也牢固树立“规范治理是动态管理的过程”的意识，时刻跟进法律法规、监管要求的更新和公司新业务的产生等。

证券事务代表这份职业的魅力在于，时刻都在接触新鲜的人、新鲜的事，你以及你面对的人和事不是一成不变的。上下求索，知其然，并知其所以然，进而在实践中不断印证自己的思考，是一件很有意思的事情。根据公司实际情况及监管动态，我会持续思考、评估公司现行制度是否满足监管要求，同时留意现行重大事项内部报告程序、权益分派程序等工作流程的执行情况，在实践中不断总结反馈，持续优化改进，助力公司不断加强风险防范能力及高效运作能力。

持之以恒推进合规理念宣导。公司董办会定期组织开展面向各业务部门、各子公司及董监高等“关键少数”的培训，不断提升其对合规事件的敏感度。2021年，董办组织召开了公司治理与持股管理专题培训，展示典型案例，有效明确了相关人员的权利、义务，重申了监管红线；2022年，董办组织召开信息披露涉及的重大信息识别专题培训，促进了重大信息报告的规范化，进一步加强了公司合规经营能力；2023年，董办组织召开面向集团财务部的财务重大内部信息报告专题培训，紧抓财务业务核心链条，持续强化财务合规，确保资金端合规操作，不断完善财务信息传递机制。

稳中有进服务公司业务发展。证代要有全局观念，一方面要考虑本身业务与各部门之间的关联性，另一方面要考虑各项业务之间的关联性，做好沟通协调及时间规划，低成本、高效率保障公司业务合规运营。我们需要具备主观能动性，积极主动思考如何保障高效运作，比如合理使用股东大会、董事会授权机制提高决策效率。我们要采取系统全面的方法来评估风险和机遇，以此判断容错率、重要性，合理安排各项工作任务。简而言之，要做到系统分析、稳字当头、快而不乱。

有效沟通，充分发挥纽带作用

董办团队承担着连接资本市场与实体经济的纽带作用，如何与资本市场有效沟通，如何快速响应外界变化，都是需要董办去不断摸索的。

董办与监管机构的有效沟通是确保企业合规、稳健运营的重要环节。实践中，我们需要建立完善的沟通机制，确保与监管机构的信息沟通顺畅、高效。同时，我们需要不断提升自身的专业能力，以便更好地理解和执行监管要求。

董办与投资者的交流互动是日常工作不可或缺的一环。以信息披露为中心、以投资者需求为导向，董办需要进一步完善信息披露标准，优化信息披露内容，以增强信息披露的针对性和有效性；同时善用自愿性披露公告的形式发布公司研发进展、销售情况，及时向投资者展现公司经营情况。在交流途径上，一方面可以充分利用公司网站、公众号等渠道发布最新信息，使投资者持续便捷了解公司动态；另一方面可以采用图文、视频、语音等多种形式，提高披露信息的可理解性，比如公司在召开业绩说明会时可以通过录播视频、宣传片展现公司经营情况，定期报告也可以采用“一图读懂”形式呈现关键信息等。

董办与媒体的有效互动是传递公司投资价值的助推器，与法披媒体、主流财经媒体等保持良好沟通交流，拓宽信息传播范围，是增强投资者交互效果的重要补充。与此同时，我们需要持续关注媒体报道，及时了解投资者对公司的看法和声音，时刻关注舆论事件对公司股价的影响，及时防范或应对舆论危机。作为关系国计民生的重要行业，医药领域一直备受各方关注，也容易产生“热点”。董办需要对投资者做好充分的风险提示，强调理性决策，并时刻关注股价波动，跟进媒体动态，面对热点事件及时应对，以消减负面影响。

协调融资，助力公司做优做强

充分利用资本市场力量服务公司发展是董办团队的重要职责，也是助力公司做优做强的应有之义。

博瑞医药重点打造偶联药物平台、药械组合平台，在代谢疾病、肿瘤免疫和靶向治疗领域开发具有全球自主知识产权的创新药物，在呼吸吸入领域构建具有国际竞争力的产品线。2021年，公司公开发行可转债募集资金46,500.00万元用于吸入剂项目；2022年，公司以简易程序向特定对象发行股票，募集资金用于吸入剂项目、创新药项目等。成功实施可转债发行等，实现小额快速融资，为公司科技创新成果产业化提供了保障。

再融资是一项时间长、任务重的系统性工程，大致可分为融资方案拟定、会议审议、中介尽调、交易所审核、问询回复、证监会注册、发行上市等阶段。在前期阶段，董办需要统筹协调各方拟定融资方案，及时组织召开董事会、监事会会议以及股东大会审议再融资方案，做好再融资实施授权及披露。在中期阶段，董办需要组织协调各部门完成券商、律师等中介机构尽调核查，统筹内、外部资源按时完成申报材料及监管问询回复。在后期阶段，董办需要及时向结算机构完成发行登记，并在交易所完成挂牌上市。毋庸置疑，统筹协调贯穿再融资项目始终，在此过程中，我们需要与各部门、中介机构通力合作，协调各方的利益和观点，及时完成项目落地。

从合格的证券事务代表到成为“董秘好助手”，仍有很长的路要走，很多的技能需要学，过硬的专业能力、系统性思维及统筹协调能力只是其中的一部分。随着资本市场监管加强，上市公司董办履职面临更高的要求。未来，我将继续守好初心，在证券事务代表的岗位上务实求新、精益求精，努力将证代工作做到极致，做到完美。

董秘荐助手

博瑞医药证券事务代表宋婧妍女士自履职以来积极协助本人做好信息披露投资者关系管理、公司治理等各项工作，认真履行岗位工作职责，具备较高的职业素养及专业技能。自加入公司以来，不断推进公司规范运作模块化、系统化管理，促进公司合规高效运作，规范健康发展；同时在2021年公开发行可转债、2022年小额定增等重大专项项目中发挥了重要作用，出色完成各项工作任务。

本人推荐她参加第五届中国上市公司“董秘好助手”奖评选活动。

推荐人：丁楠

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会秘书

评委点评

博瑞医药是较早一批在上海证券交易所科创板上市的从事创新药研制的企业。 宋婧妍女士于 2021 年 10 月从另一家上市公司法兰泰克转投博瑞医药，一直从事证券事务代表工作。 在博瑞医药工作期间，她能够将自己的专业特长 、 职业经验与博瑞医药行业与经营特点结合起来，在公司董秘的带领下，不断完善公司信息披露系统，强化对 “ 董监高 ” 等关键少数人的合规培训，积极与监管机构及专业媒体的沟通，参与公司可转债及定向增发等融资工作，为公司合规运营及价值提升做出了突出贡献。

点评人：葛卫东

锦富技术原董事会秘书