券商频现高管离职“到龄退休”惹关注

　　招商证券。 IC供图

　　近日，招商证券(600999.SH)公告，公司副总裁熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。不过招商证券强调，熊开确认与公司董事会无任何意见分歧，对公司董事会在其聘任期间的指导表示感谢，“并将继续为公司工作”。

　　这并非招商证券今年以来首次高管层面的人事变动。今年1月底，招商证券合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄，申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。约一个月后，招商证券聘任张兴担任公司合规总监、首席风险官。

　　此外，近年来证券业高管离职颇为密集。南都湾财社记者梳理发现，券商高管离职的原因大致包括“个人原因”“工作调整”“到龄退休”等几类。其中，因行业发展周期等因素，“到龄退休”占相当一部分比重。

　　今年一季度营收同比减少9.66%　　

　　8月12日，招商证券公告，董事会于2024年8月12日收到公司副总裁熊开递交的书面辞职报告。熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。根据相关规定，熊开的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。

　　据公开资料，熊开，52岁，自2023年8月起任招商证券副总裁，至今刚刚一年。湾财社记者查阅招商证券2023年年报后发现，熊开副总裁一职终止日期原本应在2024年12月。

　　近期，金融机构高管变动格外容易引起外界的关注。不过，招商证券强调，熊开确认与公司董事会无任何意见分歧，对公司董事会在其聘任期间的指导表示感谢，“并将继续为公司工作”。

　　此前，2014年7月至2023年7月，熊开先后任招商银行股份有限公司监察保卫部总经理、办公室主任兼资产保全部总经理、郑州分行行长、北京分行行长，总行纪委书记。曾任公安部副主任科员、主任科员、副处长，中央办公厅有关部门调研员、处长、副司长、司长。

　　熊开分别于1994年7月、2002年7月、2011年7月获得中国人民警官大学英语专业学士学位、中国人民大学法律专业硕士学位和中国社会科学院法学理论专业博士学位。

　　招商证券今年半年度业绩尚未发布，不过根据其于4月26日发布的一季度业绩公告，2024年第一季度营收约42.99亿元，同比减少9.66%；归属于上市公司股东的净利润约21.57亿元，同比减少4.54%；基本每股收益0.23元，同比减少4.17%。　

　　因员工大规模炒股被重罚点名　　

　　这并非招商证券今年以来首次高管层面的人事变动。今年2月1日，招商证券公告，公司合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄，于2024年1月31日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。

　　在披露合规总监、首席风险官离任的一个多月后，招商证券再次发布了一则新任合规总监、首席风险官的公告。3月5日，招商证券公告：2月26日，公司第八届董事会第二次会议聘任张兴担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自该任职获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至2024年12月31日止。

　　张兴，在招商证券或其子公司已任职多年。2023年9月起任招商证券总裁助理，2021年4月起任招商证券风险管理中心总监，2008年3月起任招商期货有限公司监事，2015年7月起任招商证券资产管理有限公司董事，2017年9月起任招商证券投资有限公司首席风险官，2019年1月起任招商证券国际有限公司董事，2020年4月起任招商证券国际有限公司风险管理负责人，2020年9月起任招商致远资本投资有限公司首席风险官。

　　不过，张兴担任合规总监、首席风险官的背景并不平静。在其上任前的半个月，招商证券因员工大规模炒股被重罚，且被证监会点名。

　　今年2月9日，即兔年的最后一天，证监会网站以新闻发布的形式披露了一则公告，剑指招商证券。公告称，证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

　　聚焦

　　第一代券业老将谢幕

　　从行业来说，近年来，券商频现高管离职，最近一段时间亦是如此。

　　7月31日，海通证券公告，董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

　　7月17日，财达证券公告，董事会于2024年7月17日收到公司董事、副总经理张元递交的《辞职报告》，张元因达到法定退休年龄，申请辞去公司董事、副总经理职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，张元不再担任公司其他职务。

　　6月27日，华西证券公告，公司副总经理、首席运营官、首席信息官祖强因达到退休年龄，不再担任公司副总经理、首席运营官、首席信息官职务，离任后不再担任公司及子公司任何职务。其中，在公司聘任新的首席信息官前，由公司副总经理、合规总监邢怀柱代行首席信息官职责。

　　同一日，光大证券公告，董事会收到公司副总裁付建平的辞任报告。因工作调整原因，付建平辞去公司副总裁职务。付建平辞任后将继续担任公司党委委员、纪委书记。

　　湾财社记者梳理发现，券商高管离职的原因大致包括“个人原因”“工作调整”“到龄退休”等几类。其中，“到龄退休”占相当一部分比重。

　　据记者观察，到龄退休与行业发展周期有关。中国内地证券业发展至今，已有30年左右的历史，而很多券商的掌门人或高管是第一代证券人，即上世纪90年代入行的，现在基本快到了退休的年龄。

　　不过，并非所有临近退休年龄的券商高管，均会在退休年龄辞任。只有采取国资监管模式的券商，其高管才存在到年龄强制退休这一说，目前，我国头部券商的第一大股东多以国资为主。

　　那么，第一代券业老将谢幕后，会对相关券商带来什么影响？业内认为，对于那些法人治理结构较为合理、业务基础比较稳固、人才储备相对充足的头部券商而言，几乎是没有什么不利影响。但对于那些中小型券商来说，需要注意新旧管理团队交替带来的潜在影响。当然，如果新的管理层在业务上开拓进取、突出特色，也可能实现跨越式发展，成为专业化、特色化投行。

　　采写：南都·湾财社记者 王玉凤

　　链接

　　违规买卖股票 招商证券63人被罚

　　今年2月9日，证监会网站发布公告称，近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，并简明扼要地阐述处罚：一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

　　当天，招商证券在其官网发布公告，积极表态坚决支持证监会的处罚决定，将对员工违规炒股行为进行“零容忍”管控。在这则公告中，招商证券表态如何杜绝员工违规买卖股票行为，也强调上述违法违规行为主要发生在2021年以前。