丹化科技被诉虚假陈述遭主要股东索赔1.33亿元 公司自认合规|速读公告

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财联社8月13日讯（记者 武超）丹化科技（600844.SH）被定增对象、同时也是主要股东之一告上法庭，将其信息披露问题推向风口浪尖。

今日晚间，丹化科技公告，公司收到法院转来的民事起诉书等文件，吉林丰成顺农业有限公司（下称“吉林丰成顺”）认为公司在2015年非公开发行股票中存在证券虚假陈述，要求公司赔偿其损失1.33亿元。

面对指控，丹化科技证券部相关人士今晚向财联社记者表示，公司自身是合规的，“公告中提及的涉嫌证券虚假陈述情况，来自于吉林丰成顺的起诉书，公司不认为这是事实，也不（认为）存在违法行为。公司将会与各方沟通，应对这起诉讼。”

财联社记者关注到，这笔定增资金投入的项目近年来长期陷入亏损，且当时的定增参与方认购股票后浮亏较大。另外，丹化科技曾因为2019年年报披露不准确，被上交所采取出具警示函的行政监管措施。

定增后股价跌超六成 主要股东出手索赔

据丹化科技的公告，吉林丰成顺的指控，主要围绕公司2015年发起的非公开发行股票项目。

该项目于2016年9月完成，募集资金总额达17.80亿元，其中5.5亿元用于乙二醇扩能技改项目，6.5亿元购买了金煤控股、上海银裕持有的通辽金煤16.99%股权。

当时，吉林丰成顺参与了本次非公开发行股票的认购，于2016年8月以7.48元/股的价格认购2990.36万股，共支付认购款2.24亿元，成为公司股东。

不过，定增实施以来，丹化科技股价长期处于下降通道，截至目前，丹化科技收盘价仅为2.48元/股，相比当初吉林丰成顺认购价格，已经跌去约三分之二（自该笔定增后，丹化科技未实施过分红送转）。

另外，截至2023年底，吉林丰成顺仍是丹化科技的第三大股东。今年一季度末，吉林丰成顺减持后仍持有上市公司1490.33万股，持股比例1.47%，系公司第五大股东。

吉林丰成顺在起诉书中认为，丹化科技在《2015年度非公开发行股票预案（修订）》及相关发行文件中存在多项信息披露违规，包括：

未对资产评估价格的合理性进行说明；

未披露“评估假设前提及相关参数的合理性、未来收益预测的谨慎性的说明”；

对“乙二醇扩能技改项目”的建设期及项目进展情况、技改项目的可行性分析的项目效益测算等方面，存在虚假记载和误导性陈述；

对收购标的作出“营业收入”“净利润”和“产量预计”的预测信息，未对影响该预测实现的重要因素进行充分风险提示，所依据的假设明显不合理，与实际经营情况存在重大差异等。

但是丹化科技表示，公司对于2015年的非公开发行股票项目已聘请专业中介机构，并获得了中国证监会的审核通过。项目募集资金已于2018年底前使用完毕，且公司自查后认为，该次非公开发行股票不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，截至目前也未因此项目受到过监管部门的处分或处罚。

乙二醇市场低迷 募投项目陷亏损

财联社记者关注到，当初丹化科技募集资金投入的项目，近年来经营业绩不佳。

2019至2023年，丹化科技已连续五年亏损，亏损额分别为4.33亿元、3.67亿元、1.04亿元、2.93亿元、3.93亿元。

而当初收购股权的通辽金煤，目前作为丹化科技控股子公司，提供了上市公司的营业收入主要来源，和营收占比最大的产品乙二醇一起，均长期陷入亏损中。

据了解，近几年，国内乙二醇市场供应过剩，且下游需求恢复不及预期，行业整体陷入弱势运行状态。近五年乙二醇产量逐年递增，2019年乙二醇产量约720.12万吨，2023年产量约1653.5万吨，同比增长22.62%。

丹化科技在近年财报中提出，2022年乙二醇市场整体呈现低位高频震荡走势，低于公司的成本价；2023年度CCF乙二醇内盘均价为4084.41元/吨，比2022年同期下跌了455.4元/吨，基于目前的市场环境，公司短期内靠现有产品结构难以扭转经营性亏损局面。

今年上半年，丹化科技业绩颓势仍未改善。7月8日，丹化科技发布业绩预告，2024年上半年实现归属净利润仍为亏损，约为-1.12亿元。

对此，丹化科技方面表示，公司主要产品乙二醇和草酸的产销情况基本正常，但公司经营继续面临困难，主要原因为产品价格仍处于低位。公司将积极寻求改善经营状况的途径。

另外，丹化科技现金流较为紧张，2023年、2024年一季度，公司经营活动现金流量净额分别为-9416.95万元、-4865.86万元。截至2024年一季度末，丹化科技账上货币资金仅为8625.70万元。

丹化科技证券部相关人士向财联社记者表示，上述案件还没有正式进入审理，按规定现在第一步是庭前调解阶段，但尚不清楚达成和解的可能性。