“火了”！一条小视频，映照中信建投存在哪些问题？

一位大一学生自称在中信建投实习的视频近日在网上流传，其中涉及三个投行项目信息。这反映了中信建投在投行业务人员引进和管理、保密工作等方面存在问题

标点财经、投资时间网研究员 田文会

随着一名大学生近日发布的炫富和泄露投行项目信息的视频在网上流传，中信建投证券股份有限公司（下称中信建投，601066.SH）一时间成为舆论焦点。

网上流传的这条名为“985大一投行实习的一天”的视频，除了展示在中信建投工作以及开车上班、下班后打高尔夫等情景，还曝露了三个投行项目信息以及投行工作笔记等内容。

该视频事件反映了中信建投在投行业务人员引进以及管理、保密工作等方面存在问题。

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（下称《内部控制指引》）规定，证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。

7月27日，中信建投旗下微信公号“中信建投之窗”发布《关于涉及中信建投证券有关信息的声明》。中信建投称，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

此前，中信建投刚因投行业务违规被监管警示。

7月19日，上交所下发《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》，原因是中信建投作为恒达智控项目的保荐人，存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等保荐职责履行不到位情形。

研学还是实习？

在网上流传的视频中，一男士晒出开车上班、到中信建投办公室、工作现场等情景以及多个项目信息。

中信建投在上述声明中称，近日，某高校学生王某某在中信建投研学期间拍摄视频引发社会关注，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。

中信建投旗下微信公号“中信建投证券投教基地”此前发布的信息显示，1月20日，由中信金控指导、中信建投主办的“奔涌吧，后浪”研学活动在中信建投证券投教基地——京信学堂举办开营仪式。参加研学活动的19名学员分别来自同济大学、中山大学、伦敦国王学院等高校。

现场图片显示，上述活动的全称为：中信建投证券“奔涌吧，后浪”——第四期企业家办公室研学计划。网上还有图片显示，中信建投证券“奔涌吧，后浪”研学计划招募对象为“中信金控企业家办公室客户子女（本科及硕士在读生）”。

中信建投微信公号此前公告，2023年8月18日，“中信建投证券企业家办公室”启动仪式在北京举办。高端客户战略是中信建投一贯坚持的“三大战略”之一，中信建投证券企业家办公室是进一步落实这一战略的重大举措。以此为起点，中信建投开启了建设企业及高净值客户服务体系的新篇章。

而实习方面，根据中信建投官网信息，中信建投人力资源部声明称，该公司关于校园招聘（含实习）的信息仅通过官网和官方微信公众号发布与收集，未与任何其他第三方建立任何形式的内推简历合作关系，不存在“保过”“留用”“付费内推”“付费实习”“兼职”等方式。

7月29日，中信建投官网实习生招聘项下实习生职务为0个。

投行项目信息泄露

上述视频还晒出望圆科技先锋项目、海柔创新项目、“国能信控技术股份有限公司”三宗投行项目名称等信息，而且，银行询证函的文件一角也出现在视频中。同时，该视频中出现了一页工作笔记。

中信建投在上述声明中称，就视频所涉及的公司客户信息，该公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。

2024年3月11日，深交所发出《关于终止对望圆科技首次公开发行股票并在主板上市审核的决定》，3月8日，望圆科技和保荐人中信建投申请撤回发行上市申请文件。

深交所受理望圆科技上述申请文件的时间在2023年3月1日。同年3月28日，该所已发出第1轮审核问询函。

望圆科技招股书显示，中信建投旗下子公司在望圆科技2021年10月的增资中有参股。

上述视频中望圆科技“先锋项目启动大会材料”上的时间则在2024年6月，在望圆科技IPO被终止审核之后。

视频中出现的海柔创新项目是“海柔创新项目财务诊断报告”的页面，落款时间为2024年7月。该页面还写有中信建投和另一家资本公司的名称。一家名为“深圳市海柔创新科技有限公司”的公司网站显示，该公司是箱式仓储机器人系统专家。

视频中还展示到第三个项目国能信控技术股份有限公司的现场。该公司旗下微信公号“国能信控联盟”今年1月发布的信息显示，2024年重点要做好的工作包括力争满足科创板上市条件。天眼查信息显示，该公司刚在今年7月2日将名称由“国能信控互联技术有限公司”变更为“国能信控技术股份有限公司”。

视频中工作笔记出现的信息包括“统一做一版收入，开票”“科环本部维保”“回签的合同双方需要统一”等。市场有声音怀疑是否存在财务造假等情况。

中信建投在上述声明中则称，涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况。该公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。

内控有何问题？

上述视频事件反映了中信建投投行业务在人员引进和管理、保密工作等方面存在问题。

在人员管理方面，据《内部控制指引》规定，证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现的目标包括：按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责。同时还规定，证券公司投资银行业务部门应当建立对业务人员资格、流动等管理制度，加强对业务人员行为的管理。

保密方面，《内部控制指引》规定，证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定，不得传播或泄露内幕信息，不得进行内幕交易，不得非法为自己或他人谋取利益。同时，证券公司应当建立健全投资银行类业务工作底稿制度，明确工作底稿的整理、验收、移交、保管、借阅、保密和检查等要求。

据有关报道，当事人称，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放，并未告知系保密材料。

值得一提的是，中信建投2023年年报中处罚情况显示，2023年2月24日，北京证监局决定对中信建投采取责令改正措施。原因是该公司在开展债券承销业务的过程中，存在“投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严”等问题。

中信建投声明

资料来源：中信建投旗下微信公号