北京
7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。
邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，后续却在2023年10月被金元证券聘任为高管，且田原没有通过相关考试获得高管资格等，违反了相关规定。
对此，金元证券回应称，田原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。
中证协官网显示，田原2014年入行即一直在五矿证券工作，直至2023年9月从五矿证券离职，并于2023年10月加入金元证券。
与此同时，深圳证监局官网确实在2023年6月披露过一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告，公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
金元证券成立于2022年8月，注册地位于海南省海口市，但是管理总部位于深圳，营业网点遍布全国，其中以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带为重点，现有分支机构55家，旗下还有金元顺安基金、金元期货、金元资本投资3家子公司。
财报显示，金元证券2023年实现营业收入8.97亿元，同比增长10.74%；实现净利润3844万元，同比下降24.45%。截至2023年末，金元证券总资产221.15亿元。
(来源：券商中国）
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